Криминологическое исследование письма

<

050614 0055 1 Криминологическое исследование письма

1.1. Исследование письма как вид криминалистической идентификации личности. Почерк как объекта исследования

 

Суть судебного почерковедения или криминалистического исследовании письма состоит в сравнительном исследовании признаков письма, отобразившихся в документе, исполнитель которого неизвестен или вызывает сомнения, и признаков письма, имеющихся в образцах, написанных лицами, подозреваемыми в исполнении этого документа.

Письмо есть мысль человека, зафиксированная при помощи графических знаков и правил их сочетания, В нем различаются смысловая и графическая стороны. Понятие смысловой стороны охватывает содержание, стиль и манеру изложения, лексику и другие особенности. К графической стороне относится почерк — система выработанных движений, служащая для изображения букв, слов, цифр, знаков. При исследовании письма обе его стороны — смысловая и графическая — рассматриваются в их единстве и взаимосвязи.

Признаки, характеризующие смысловую сторону письма при производстве почерковедческой экспертизы, второстепенны. Более существенна их роль в автороведческой экспертизе.

В основе формирования почерка лежат навыки. В результате систематических упражнений у пишущего образуются определенные навыки, формируется система выработанных движений, позволяющая исполнять письмо быстро, скорописью, не контролируя непосредственное исполнение каждого элемента буквы. В дальнейшем почерк у человека приводится в отлаженную систему выработанных условно-рефлекторных связей — так называемый динамический стереотип. Теперь у пишущего на первый план выступает только смысловая сторона письма, а сам почерк переходит в категорию сознательно не контролируемого действия, в автоматизм движений. Почерк приобретает устойчивость.

При написании документа автоматизированность письма ярко выражена лишь пока оно выполняется в привычных (стереотипных) условиях. В случае резкого изменения условий письма (его целевой установки, физических и психологических нагрузок, преднамеренное искажение письменной речи и почерка) приводят к прекращению или ослаблению автоматизированности письма так как оно выполняется под усиленным контролем сознания. Но ввиду непродолжительности этих факторов, устоявшаяся манера письма не исчезает и лишь временно «притупляется». Когда привычные условия восстанавливаются автоматизация навыка вновь «просыпается»1. Этот феномен наблюдается даже при попытках сознательного изменения почерка и письменной речи. При этом собственные навыки, закрепленные выработавшимся стереотипом, остаются и оказывают влияние на процесс создания документа.

Под почерком в криминалистике понимается индивидуальная и динамически устойчивая программа графической техники письма, в основе которой лежит зрительно-двигательный образ выполнения рукописи, реализуемая с помощью системы движений. Следует отметить, что такие существенные свойства почерка, как индивидуальность и устойчивость, являются предметом изучения только криминалистики.

Условно-рефлекторные связи письма образуются под влиянием множества факторов, определяемых физическими и психическими особенностями данного лица и условиями обучения. В результате в почерке закрепляются индивидуальные отклонения, причем их совокупность в разнообразном сочетании неповторима для каждого лица.

Поскольку динамический стереотип обладает устойчивостью, при умышленном изменении почерка происходит переход к осознанным движениям руки, и в результате наступает деавтоматизация почерка, выражающаяся в замедленном движении руки; исчезает непренуждённость в почерке. При этом всякое умышленное изменение почерка также носит индивидуальный характер. В любом документе при достаточном количестве графического материала всегда появляются признаки, вновь выработанные пишущим. В то же время будут «прорываться» признаки, характерные для его обычного почерка.

Для того чтобы полностью изменить почерк, необходимо выработать новый динамический стереотип, что практически оказывается не возможным, так как специфические для письма данного человека нервные связи вырабатываются и закрепляются в течение длительного периода времени и поэтому становятся весьма прочными, обусловливая образование в почерке целого ряда устойчивых признаков.

Для того чтобы установить, не исполнена ли рукопись тем или иным лицом, необходимо сравнить исследуемый почерк с почерком данного лица. Такое сравнение проводится по тем признакам, которые дают возможность различать почерки и идентифицировать писавшего. В результате научных исследований и практики судебно-почерковедческих экспертиз эти признаки были выявлены, систематизированы и получили название идентификационных признаков письма.

Под идентификационным признаком письма понимают особенность (характеристику) письменно-двигательного навыка, отображающуюся в рукописи и индивидуализирующую в комплексе с другими особенностями померк конкретного лица.

Особенности письменно-двигательного навыка входят в так называемый идентификационный комплекс признаков, который позволяет дифференцировать почерки разных лиц и устанавливать исполнителя рукописи.

Из этого, однако, нельзя делать вывод, что почерк того или иного человека является абсолютно постоянным. Естественные изменения почерка вызываются физическим и психическим состоянием данного лица, характером трудовой деятельности и иными причинами, а также конкретными условиями выполнения документа (целевым назначением документа состоянием, положением пишущего, материалами и принадлежности письма и т. д.). Но все эти отклонения, как бы велики они ни были, остаются относительными. Поэтому каждый почерк при любых изменениях всего остается индивидуальным, сохраняет присущую данному лицу в его период его жизни совокупность признаков, достаточных для графической идентификации.

Признаки почерка разделяются на две группы: общие, или групповые, и частные, или особенности почерка.

Общие признаки характеризуют почерк как систему движений. К ним относятся следующие.

1.    Выработанность почерка — уровень владения техникой письма,
проявляющийся в способности выполнить текст в быстром темпе, устой-
чивыми координированными движениями в соответствии с общепринятой системой скорописи.

Из этого определения следует, что составными элементами выра-ботанности почерка являются темп и координация движений. В зависимости от степени выработанности, почерк определяют как высоко-, средне- и маловыработанный.

  1. Размер букв определяют по высоте как малый (до 2 мм), средний
    (от 2 до 5 мм) и большой (свыше 5 мм), а также по ширине букв. Размер
    букв — признак устойчивый, изменяется он только преднамеренно или
    в зависимости от целевого назначения документа.
  2. Наклон букв зависит от расположенности их продольных осей
    относительно линии строки. С учетом этого почерк определяют как
    прямой, право наклонный и левонаклонный. Если продольные оси букв расположены по-разному (вправо, влево) в одной рукописи, то почерк именуют неустойчивым.
  3. Связность почерка зависит от способности выполнить определенное количество знаков в пределах одного слова без отрыва пишущего прибора от бумаги. Малая связность — когда непрерывно выполняют не более 2—3 букв, средняя — от 4 до 6 букв, свыше 6 букв — большая.
  4. Разгон почерка. Если ширина букв или расстояние между ними
    менее высоты букв, то такой почерк считается сжатым; при равенстве
    высоты и ширины букв почерк называют средним по разгону; если ширина букв или расстояние между ними более высоты букв — размашистым.

  5. Сложность почерка тесно связана со степенью его выработанности и выражается в упрощении или усложнении письменных знаков та их связей по сравнению с принятыми нормами (типовыми прописями). Упрощения выражаются в утрате отдельных элементов письменных знаков или в уменьшении их размера .либо в выпрямлении овальных движений и введении в рукопись упрощенных конструкций письменных знаков, при котором снижается четкость и разборчивость почерка (упрощенный почерк). Усложнения, выражаются в дополнительных элементах письменных знаков не предусмотренных прописями, появлении в почерке вычурности (усложнённый почерк). Почерк в котором отсутствует как упрощенные, так и усложнённые движения, внешний вид которого близок к типовым прописям, именуется простым.
  6. Интенсивность нажимов определяется отношением ширины штриха, выполненного с нажимом, к ширине штриха, выполненного без нажима. При слабом нажиме ширина основных и соединительных штрихов равна; при среднем – основные штрихи вдвое шире, чем штрихи соединительные; при сильном – более чем в два раза. Под частными понимаются признаки, которые характеризуют индивидуальные особенности движений при исполнении письменных знаков. К ним относятся:

    1) признаки направления движения при выполнении буквы в целом или отдельных её элементов: левоокружное и правоокружное, приводящее (к пишущему) и отводящее (от пишущего) при выполнении вертикальных элементов;

  7. признаки соотношения движений: соотношение размера штрихов в букве и букв в слове; соотношение верхних и нижних окончаний штрихов, соотношение наклонов штрихов в буквах и букв в словах, и др.;
  8. признаки локализации движений и иные их особенности: место
    начала и окончания движения, когда выполняется элемент буквы; место
    расположения нажима; форма и темп начала и окончания штрихов и др.

    Признаки письменной речи:

    — стиль (некая совокупность признаков, определяющих общий вид, особенности документа);

    — лексика или словарный запас (заключается в богатстве используемых слов и сильно зависит от образования человека, его профессии, привычек, образа жизни и т.п.);

    — общий уровень грамотности (наличие или отсутствие различных ошибок в тексте, их количество позволяет судить об уровне образования человека, а также о том, насколько часто он ему приходится заниматься составлением разнообразных документов);

    Топографические признаки письма: (особенности размещения текста в целом или отдельных его частей).

    Этот класс признаков позволяет судить об аккуратности человека. Часто эти признаки формируются в результате профессиональной деятельности, так сотрудники правоохранительных органов при письме автоматически оставляют левое поле в 2 см.

    — поля (слева и справа, размер, форма — прямоугольная, трапециевидная, чаще всего ярко выражены у людей, чьи должностные функции связаны с делопроизводством);

    — наличие и размер абзацных отступов (служат для структурирования документа, характерны для людей, профессионально занимающихся журналистикой, литературой и иными видами творческой деятельности, связанными с письмом);

    — размеры интервалов между строками и словами;

    — направление строк: горизонтальные, поднимающиеся, опускающиеся, прямолинейные, выпуклые, вогнутые, извилистые, ступенчатые. Расположение по линии графления (выше, ниже)1.

    Кроме того: расположение знаков препинания и переноса, расположение заголовков, обращений, нумерация страниц.

    Топографические признаки устойчивы и мало контролируются пишущим.

    Особые привычки письма:

    — выделение отдельных частей текста (говорит о привычке автора или исполнителя документа акцентировать внимание на основных мыслях, наличии опыта публичных выступлений);

    — внесение исправлений (позволяет судить об аккуратности, внимательности человека, его грамотности и условиях создания документа (спешка, сильное волнение, усталость));

    — наличие или отсутствие знаков переноса (грамотность человека, индивидуальные привычки оформления документов);

    — своеобразие выполнения дат (складывается под влиянием местности проживания, родного языка, так в русском языка принято записывать дату как Число-Месяц-Год, в то время, как в английском Месяц-Число-Год)1.

     

     

    1.2. Признаки необычного выполнения рукописей

     

    Наряду с рукописями, выполненными пишущим в привычных для него условиях, экспертам приходится исследовать документы, исполненные лицом при наличии обстоятельств, вызывающих нарушение привычного процесса письма: необычная поза пишущего и материал письма, необычное состояние пишущего (алкогольное опьянение, волнение, нервные и психические заболевания, установка на непривычно медленное, старательное либо быстрое письмо и др.).

    Непривычные условия выполнения рукописи вызывают изменения признаков письма. Эти изменения могут приобрести характер вариантов признаков, если письмо в определенных необычных условиях повторяется и пишущий к ним приспосабливается.

    В связи с этим большое значение имеет изучение вопроса об изменяемости и устойчивости признаков письма под влиянием различных обстоятельств.

    Правильная и всесторонняя оценка признаков письма в этих условиях зависит от осведомленности эксперта относительно влияния различных «сбивающих» обстоятельств на процесс письма.

    Обстоятельства, вызывающие нарушение привычного процесса письма, в теории и практике судебного почерковедения разделены на естественные, созданные обстановкой, внешними условиями письма и не зависящие от воли и желаний пишущего, и искусственные, обусловленные стремлением исполнителя текста внести изменения в свой почерк с целью его маскировки.

    Кроме того, самостоятельное место отведено обстоятельствам, отражающим изменение внутреннего состояния пишущего, поскольку механизм действия их на письмо во многих случаях специфичен, а также потому, что их не всегда можно причислить к естественным.

    В свете изложенного обстоятельства, влияющие на почерк, можно классифицировать следующим образом.

    Изменение внешней обстановки письма: а) необычная поза; б) необычный пишущий прибор; в) необычный материал письма; г) недостаточное освещение или темнота (отсутствие или ограничение зрительного контроля).

    Изменение внутреннего состояния пишущего: а) состояние,
    связанное с возрастными изменениями организма; б) состояние повышенного возбуждения или заторможенности; в) со стояние опьянения; г) ухудшение или утрата зрения; д) болезненное состояние, чаще всего вызываемое нервным заболеванием или психическим расстройством.

    Непривычная установка (задача) пишущего, не связанная сего стремнем изменить свой почерк, а также установка,связанная со стремлением пишущего изменить почерк с целью маскировки.

    К первой группе обстоятельств относятся необычное замедление (например, в случаях написания особо важных документов, требующих разборчивости написанного) либо максимальное ускорение темпа письма (при необходимости быстрого выполнения рукописей — лекций, записок и т. п.); ко второй: а) скоростное изменение почерка; б) подражание печатному шрифту; в) подражание почерку другого лица; г) изменение способа держания пишущего прибора; д) перемена пишущей руки (непривычное письмо левой рукой).

    Разные «сбивающие» обстоятельства неодинаково влияют на механизм письма, в связи с чем в рукописях отмечаются различные по проявлению и объему изменения.

    Так, для выполнения рукописи в непривычной внешней обстановке требуется существенная перестройка механизма письма, приспособление его к задаче сохранения присущего ему зрительного двигательного образа письменного знака.

    Повышается сознательный контроль за движениями и усиливается в связи с этим роль зрения. Автоматизм движений снижается. Нарушается привычное координационное соотношение различных групп мышц, что ведет к снижению точности движений. В рукописи появляются признаки пониженной координации движений: неравномерность наклона, протяженности движений по вертикали и горизонтали, размещения букв и их элементов по вертикали, извилистость, изломы прямых штрихов, угловатость овалов.

    В то же время в отдельных фрагментах рукописи или буквах наблюдаются признаки более высокой координации движений, свойственной пишущему.

    Непривычное ускорение и замедление темпа письма также изменяют соотношение автоматических и сознательных компонентов: непривычное ускорение сопровождается ослаблением зрительного контроля и снижением на отдельных участках автоматизма движений в процессе письма; непривычное замедление — усиление зрительного контроля и снижением автоматизма движений.

    Изменения признаков письма, обусловленные состоянием писавшего, связаны с нарушениями, происходящими не только в самом механизме письма, но и в системе управления процессом письма.

    Изменения в рукописях, выполненных лицами в необычном состоянии, являются следствием нарушения деятельности письменно-двигательного аппарата либо несовершенства его перестройки.

    Механизм письма может нарушиться в различных звеньях нервно-мышечной системы, и в зависимости от звена, в котором он нарушается, изменяются признаки в рукописи: например, болезнь руки и письмо без очков сопровождаются различным проявлением изменений признаков почерка.

    Нарушение функций различных областей коры головного мозга, участвующих в обеспечении осуществления процесса письма, могут вызвать разнотипные проявления отклонения признаков от нормы. Так, при поражении затылочной и затылочно-теменной областей, участвующих в зрительной организации письма, нарушается целостное восприятие, в результате чего утрачивается пространственная ориентация при выполнении букв. Буквы имеют зеркальное изображение с непоследовательно размещенными элементами либо содержат нарушения их оптического образа, т. е. одни буквы заменяются другими.

    В случаях же поражения левой лобной области нарушается целенаправленность действия, вследствие чего наблюдается нестойкость внимания, ведущая к тому, что больной оказывается не в состоянии выполнить задание — написать слово, фразу. В результате в одной фразе могут быть пропуски слов, неоднократные их повторения либо в последующей фразе повторяются элементы предыдущей.

    Степень влияния различных факторов на механизм письма может быть неодинаковой, и в соответствии с этим объем изменений признаков в рукописи оказывается большим или меньшим.

    Поэтому правильно решить вопросы, поставленные перед экспертизой, можно только в том случае, если эксперту известны, во-первых, методика исследования рукописей с целью установления условий их выполнения, во-вторых, изменения и характерные признаки, появившиеся в рукописи и свидетельствующие об отклонении от нормы.

    Так, для того чтобы успешно ответить на вопрос, не был ли выполнен исследуемый текст в каком-либо измененном состоянии или условии (состояние возбуждения, в какой-то непривычной позе и др.), эксперт должен знать характер и объем изменяющихся признаков в зависимости от определенных условий, а также на основании их знания в некоторых случаях исключить условия, сходные по характеризующим их признакам с проверяемым условием.

    Знание признаков поможет эксперту обнаружить в рукописи типичные для конкретного случая изменения и установить, что они вызваны необычным условием ее выполнения. Отсутствие изменений признаков, которые обязательно должны были быть, если бы рукопись выполнялась под влиянием определенных условий, позволит отрицать факт исполнения документа в каких-то необычных условиях.

    Степень изменения признаков письма под влиянием различных непривычных условий у разных людей также неодинакова.

    Различный характер воздействия «сбивающих» обстоятельств, неодинаковая степень их влияния и изменения признаков у различных лиц нередко вызывают затруднение при производстве экспертиз.

     

    1.3. Подпись как объект исследования

     

    Подпись — особый вид рукописи, отражающий фамилию лица в виде букв или условных письменных знаков и имеющий удостоверительное назначение.

    Индивидуальная и динамически устойчивая программа графической техники письма, в основе которой лежит образ выполнения подписей, реализуемая с помощью системы движений, является подписным почерком.

    Подписи классифицируются в зависимости от: а) принадлежности лицу — от имени существующего лица, от имени вымышленного лица; б) удостоверительного значения — подлинные, неподлинные; в) условий выполнения — в естественных условиях, намеренно или ненамеренно измененных.

    Подписи по своему составу бывают; буквенные — подпись состоит только из букв; штриховые — подпись состоит из штрихов, не образующих букв; смешанные — подпись состоит как из букв, так и безбуквенных элементов. Кроме того, подписи могут быть: полные — когда в подписи присутствуют все буквы фамилии; сокращенные; усложненные — при добавлении инициалов или условных сочетаний штрихов, а в заключительной части подписи — росчерк. Наибольшую сложность в исследовании представляют безбуквенные подписи. Однако при «глубоком их исследовании можно выявить мелкие особенности (например, своеобразное свойство движений), являющиеся дополнительными идентификационными признаками.

    К графическим признакам подписи относятся:

  9. росчерк — направление заключительного штриха;
  10. соотношение линий основания письма и верхних окончаний штрихов;
  11. гладиолаж — уменьшение размера штрихов к концу подписи;
  12. положение подписи относительно текста документа и линовки на
    бумаге (топографический признак).

    Намеренное изменение собственной подписи в целях отказа от нее дальнейшем называется автоподлогом.

    Видами автоподлога являются: 1) искажение признаков подписного почерка; 2) обводка подписи карандашом или чернилами; 3) выработка нового варианта подписи.

    В следственной и оперативной практике нередко возникает задача розыска преступника по письму. Эта работа проводится в три этапа.

    На первом необходимо попытаться обнаружить на документе следы пальцев рук путем обработки бумаги порошком железа, раствором нингидрина в ацетоне. Далее — изучить бумагу, чернила (пасту) или графит, которыми исполнен текст. Заканчивается первый этап анализом содержания документа, уяснением фактических данных, которыми располагает пишущий и которые, в известной степени, помогают определить круг подозреваемых лиц.

    Второй этап — составление розыскной таблицы. На этом этапе анализируются признаки письменной речи, в розыскной таблице дается их краткая характеристика. Затем анализируются общие и частные признаки почерка, которые также фиксируются в таблице. Эта работа, как правило, выполняется экспертом-почерковедом.

    Третий, самый ответственный этап — проверка почерков. Предварительно определяется крут лиц, которыми мог быть выполнен исследуемый документ, затем — собственно розыск исполнителя рукописи по письму. Для этого признаки письменной речи, общие и частные признаки почерка проверяемых рукописей сравниваются с аналогичными признаками, зафиксированными в розыскной таблице. В тех случаях, когда большинство признаков почерка не совпадает с указанными в таблице, проверяемая рукопись исключается из дальнейшего сравнения. Работая таким образом (по методу исключения), следователь, оперативный работник может проверить значительный массив документов, отобрать для экспертного исследования рукописи с наиболее близкими характеристиками.

     

    1.4. Предмет и задачи судебного почерковедения

     

    Судебное почерковедение — это раздел криминалистической техники, изучающий почерк и разрабатывающий методы его исследования в целях решения задач судебно-почерковедческой экспертизы. Как и любой другой вид криминалистического исследования, оно имеет самостоятельную область знаний, и его специфичность определяется предметом исследования — почерком, связанным с осуществлением одного из наиболее сложных навыков человека — навыка письма.

    <

    Предметом почерковедческой экспертизы служат факты, связанные с исполнением рукописных текстов, подписей, цифровых записей. До ее назначения следователь (суд) тщательно подготавливает подлежащие исследованию документы (установление явных следов подчисток, исправлений, дописок, изъятие свободных и отбор экспериментальных образцов и т. п.), определяет объем экспертизы, вопросы, необходимые для установления фактических данных по делу, выясняет обстоятельства, существенные для экспертизы.

    Почерковедение и автороведение осуществляются для решения задач идентификационного и диагностического характера.

    Идентификационные задачи почерковедения состоят в установлении факта выполнения конкретным лицом данного текста или различных текстов либо фрагментов текста, исполнителя подписи. Целями диагностических исследований рукописей являются: установление факта письма в необычных условиях и при необычном состоянии писавшего; установление одновременности выполнения фрагментов текста; определение давности исполнения рукописи; определение пола, возраста и других сведений об исполнителе текста.

    Задача автороведения заключается в установлении автора рукописного или машинописного текста.

    Oбщeпpинятoй являeтcя клaccификaция зaдaч нa идeнтификaциoнныe, клaccификaциoнныe и диaгнocтичecкиe.

    Идeнтификaциoнныe зaдaчи cyдeбнo-пoчepкoвeдчecкoй экcпepтизы пpeдпoлaгaют ycтaнoвлeниe индивидyaльнo-кoнкpeтнoгo тoждecтвa иcпoлнитeля pyкoпиcи (пoдпиcи) или выпoлнeниe пoчepкoвыx oбъeктoв oдним или paзными лицaми. Heпocpeдcтвeнным oбъeктoм идeнтификaциoнныx иccлeдoвaний являeтcя пoчepк кaк нocитeль индивидyaльнoй cиcтeмы cвoйcтв. Для peшeния тaкиx зaдaч нa вoopyжeнии экcпepтa нaxoдятcя тeopия cyдeбнo-пoчepкoвeдчecкoй идeнтификaции и cooтвeтcтвyющиe мeтoдики (мeтoды) экcпepтизы.

    Kлaccификaциoнныe зaдaчи в cooтвeтcтвии c cyщecтвeнными вoзмoжнocтями cyдeбнo-пoчepкoвeдчecкoй экcпepтизы имeют цeлью oпpeдeлeниe пoлa, вoзpacтa иcпoлнитeля pyкoпиcи. B пocлeднee вpeмя paзвивaeтcя нoвoe нaпpaвлeниe, пpeдпoлoгaющee ycтaнoвлeниe пo пoчepкy типoлoгичecкиx cвoйcтв личнocти, aпpиopнo xapaктepизyющиx oпpeдeлeнныe гpyппы пишyщиx. Для peшeния тaкoгo poдa зaдaч paзpaбaтывaютcя cooтвeтcтвyющиe мoдeльныe и мaшинныe мeтoды.

    Диaгнocтичecкиe зaдaчи нaпpaвлeны нa ycтaнoвлeниe ycлoвий выпoлнeния кoнкpeтнoй pyкoпиcи. Пoнятиe ycлoвий в cyдeбнoм пoчepкoвeдeнии включaeт cocтoяниe пишyщeгo, внeшнюю уcтaнoвкy пиcьмa, уcтaнoвкy нa мacкиpoвкy пoчepкa. Цeлeвaя ycтaнoвкa диaгнocтичecкoй зaдaчи мoжeт быть нaпpaвлeнa нa pacпoзнaвaниe фaктa нeoбычнocти пиcьмa в мoмeнт выпoлнeния пoчepкoвoгo oбъeктa кoнкpeтным лицoм; xapaктepa нeoбычнocти (вpeмeннoй или пocтoяннoй для кoнкpeтнoгo лицa); фaктa нaмepeннoгo измeнeния cвoeгo пoчepкa; cocтoяния пишyщeгo или внeшнeй ycтaнoвки пиcьмa; кoнкpeтнoгo cбивaющeгo фaктopa, oбycлoвившeгo нeoбычнocть пиcьмa пpи выпoлнeнии иccлeдyeмoгo oбъeктa. Opгaнизaция пpoцecca peшeния cyдeбнo-пoчepкoвeдчecкиx диaгнocтичecкиx зaдaч oтличaeтcя бoльшeй cлoжнocтью, чeм клaccификaциoнныx, и нe иcчepпывaeтcя тoлькo ими, в этoм пpoцecce oпpeдeлeннoe мecтo зaнимaют идeнтификaциoнныe иccлeдoвaния и peшeниe вoпpoca o тoждecтвe иcпoлнитeля cpaвнивaeмыx oбъeктoв cпocoбcтвyeт вывoдy o вpeмeннoй или пocтoяннoй нeoбычнocти в кaтeгopичecкoй фopмe, oтpицaтeльнoe peшeниe или нepeшeниe идeнтификaциoннoй пoдзaдaчи пoзвoляeт cдeлaть вывoд o xapaктepe нeoбычнocти лишь в вepoятнoй фopмe1.

    К технико-криминалистическому исследованию документов относятся: определение способа изготовления документа и идентификация материала и орудий письма; восстановление поврежденных документов и записей в них; установление наличия и способа подделки, определение возраста документа и записей в нем; установление последовательности пересекающихся штрихов; прочтение тайнописи и расшифровка записей, выполненных условными знаками или шрифтами; идентификация или диагностика средств и орудий исполнения документов, печатей, штампов и др.

    Перед судебно-почерковедческой экспертизой следователем и судом могут быть поставлены задачи идентификационного и неидентификационного (диагностического) характера.

    К первым относится установление исполнителя рукописного текста или подписи, факта выполнения одним лицом различных текстов, отдельных фрагментов текста и подписей.

    Наиболее распространенной задачей, которая ставится перед экспертом-почерковедом, является идентификация исполнителя текста или подписи. Необходимость в этом может возникнуть у следователя или суда при изучении письменных или вещественных доказательств, в частности, когда содержание написанного составляет доказательство определенного факта — подделки, угрозы, оскорбления и т. д.

    Иногда установление исполнителя текста документа может указать на круг лип, среди которых следует искать виновного. Так, при расследовании двух дел (о пожаре и об убийстве) обнаружение на месте происшествия клочков ученических тетрадей и установление конкретных исполнителей текстов на этих листках способствовали построению правильных версий. Как выяснилось в результате расследования, в первом случае отец ученика использовал тетради сына в качестве материала для поджога дома, во втором — брат ученицы К. из листов, вырванных из ее тетради, изготовил пыжи.

    Особую группу задач идентификационного исследования составляет установление факта выполнения одним лицом различных текстов, отдельных фрагментов текста и подписей. Например, если обвиняемый признается в выполнении одного из документов, проходящих по делу в качестве вещественного доказательства, подтверждающего какой-либо факт, но отказывается от другого, а у следователя есть основания полагать, что обвиняемым написан и другой документ, то он назначает судебно-почерковедческую экспертизу. В этом случае на разрешение эксперта может быть поставлен вопрос о том, одним ли лицом выполнены оба текста, причем первый документ используется в качестве образца почерка обвиняемого.

    В следственной и судебной практике нередки случаи, когда в доказательство факта займа предоставляется расписка. После предъявления таких расписок появляется подозрение, что подписи на расписках выполнены теми лицами, от имени которых они составлены, но сам текст расписок или его часть, дописанная к тексту (например, сумма прописью или отдельные цифры), выполнены не ими. Установлению истины и данном случае может способствовать судебно-почерковедческая экспертиза.

    Вопрос о выполнении нескольких текстов или подписей одним лицом может быть поставлен и в том случае, когда у следователя есть основания полагать, что исполнителем всех текстов анонимных писем или подписей от имени вымышленных лиц является одно лицо. Следователь или суд, назначая экспертизу почерка, в подобных случаях может поставить на разрешение эксперта вопрос о выполнении текста одним лицом или разными лицами.

    Кроме идентификационных могут проводиться и не идентификационные исследования. Они имеют своей целью:

  13. установление факта письма в необычных условиях или при
    необычном состоянии писавшего;
  14. установление одновременности выполнения всех фрагментов текста, подлежащих экспертизе;
  15. решение вопроса о давности выполнения исследуемой рукописи;
  16. определение пола исполнителя по рукописному тексту и т. д.

    Вопрос об условиях выполнения рукописи следователю и суду приходится выяснять при проверке показаний обвиняемых, свидетелей или потерпевших либо в целях уточнения или оценки заключения эксперта, содержащего выводы о невозможности решения поставленной перед ним задачи.

    Например, эксперт при исследовании подписи на расходном ордере установил совпадающие и различающиеся признаки почерка, однако ни те ни другие не являются, по его мнению, достаточным основанием для положительного или отрицательного вывода. По этой причине эксперт пришел к выводу о невозможности решения поставленной перед ним задачи.

    При оценке такого вывода у следователя могут возникнуть дополнительные вопросы, касающиеся влияния условий письма на проявление признаков подписи. Перед экспертом в подобном случае может быть поставлена задача установить, могли ли появиться различающиеся признаки почерка вследствие выполнения подписи определенным лицом в неудобной позе или болезненном состоянии.

    Особенно часто такие вопросы ставятся перед экспертом в случаях, когда другими доказательствами но делу (например, показаниями свидетелей) установлено, что подпись была выполнена в очень необычных условиях больным человеком (например, подпись на завещании).

    В данном случае результатом сравнительного исследования является исключение или подтверждение условий, сходных с проверяемыми по характеризующим их признакам.

    Иногда одной из задач не идентификационного исследования, которую ставят перед экспертом, является установление факта дописки слова или фразы к тексту, цифры к числу и т.д.

    Например, существенное значение может иметь установление того, выполнен ли весь текст накладной в одно и то же время либо некоторые из наименований товаров были дописаны позднее, после написания основного текста. Обычно эта задача решается комплексным исследованием с применением методик как почерковедческой экспертизы, так и технической экспертизы документов.

    В некоторых случаях перед экспертом ставится задача определения времени выполнения рукописи. Необходимость в этом может возникнуть при решении вопросов о приоритете научных открытий, давности составления завещаний и т. д.

    Задачи, поставленные перед экспертом следователем или судом, определяют методику проведения экспертизы рукописного текста, а также процесс подготовки и оформления материалов, направляемых для исследования.

    При необходимости установления исполнителя рукописного текста либо подписи следователь или суд должны представить эксперту, производящему экспертизу, свободные и экспериментальные образцы почерка (подписи) лица, в отношении которого проводится исследование.

    Если перед экспертом поставлена задача установить, одним или разными лицами выполнены отдельные фрагменты текста в исследуемом документе или несколько текстов (подписей), то на экспертизу представляются лишь исследуемые документы (например, завещание с подписью умершего лица). При проведении экспертизы почерка по рукописям, выполненным в необычных условиях, требуются образцы почерка или подписей, выполненные в аналогичных условиях.

    2. МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ПРОВЕДЕНИЯ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО ИССЛЕДОВАНИЯ ПИСЬМА

     

    2.1. Почерковедческая экспертиза и подготовка ее проведению

     

    Пocтaнoвлeниe или oпpeдeлeниe o нaзнaчeнии экcпepтизы являeтcя ocнoвaниeм для ee пpoизвoдcтвa. Kaждый из этиx дoкyмeнтoв дoлжeн быть cocтaвлeн c coблюдeниeм yгoлoвнoй и гpaждaнcкo-пpoцeccyaльныx нopм. B пocтaнoвлeнии или oпpeдeлeнии cyдa o нaзнaчeнии экcпepтизы дoлжны быть cooбщeны вce мaтepиaлы дeлa, имeющиe для нee знaчeниe. K ним oтнocятcя фaбyлa, дaнныe o нeoбычныx ycлoвияx выпoлнeния пoчepкoвыx oбъeктoв, дaнныe o пpeдпoлaгaeмыx иcпoлнитeляx тeкcтoв (пoдпиceй), лицax, пoдпиcи oт имeни кoтopыx пoдлeжaт иccлeдoвaнию.

    Boпpocы экcпepтy, cфopмyлиpoвaнныe в пocтaнoвлeнии (oпpeдeлeнии) o нaзнaчeнии экcпepтизы, дoлжны coдepжaть нaзвaниe дoкyмeнтa или нaчaльныe и зaключитeльныe cлoвa иccлeдyeмoгo тeкcтa, дaтy дoкyмeнтa, eгo paзмeщeниe, фaмилию, имя, oтчecтвo пpeдпoлaгaeмoгo иcпoлнитeля, a пpи иccлeдoвaнии пoдпиcи — фaмилию и инициaлы лицa, oт имeни кoтopoгo oнa знaчитcя, нe являeтcя ли этo лицo вымышлeнным, нeycтaнoвлeнным или нeгpaммoтным, нe yмeющим pacпиcывaтьcя. 1

    B пocтaнoвлeнии или oпpeдeлeнии дoлжны быть пepeчиcлeны пpeдcтaвлeнныe в pacпopяжeниe экcпepтa мaтepиaлы: иccлeдyeмыe дoкyмeнты c yкaзaниeм иx peквизитoв, кoличecтвo лиcтoв, иныe дoкyмeнты (пpoтoкoлы дoпpoca, изъятия cвoбoдныx oбpaзцoв пoчepкa и пoдпиceй лиц, пepeчиcлeнныx в вoпpocax к экcпepтy, экcпepимeнтaльныe oбpaзцы пoчepкa и пoдпиceй этиx лиц c yкaзaниeм кoличecтвa лиcтoв пo кaждoмy из ниx.

    Ознакомление с документами, поступившими на экспертизу (подготовительная стадия исследования). Предварительное исследование поступивших на судебно-почерковедческую экспертизу материалов заключается в ознакомлении с ними, их осмотре и решении вопроса о том, достаточно ли представленных материалов для проведения экспертизы.

    При назначении экспертизы в экспертное учреждение направляются следующие документы:

  17. постановление следователя либо определение суда о назначении экспертизы;
  18. документы — вещественные доказательства, тексты или подписи в которых подлежат почерковедческому исследованию образцы почерков (подписей) лиц — предполагаемых исполнителей документов;
  19. иные материалы, содержащие сведения об условиях выполнения исследуемых документов либо о предполагаемых исполнителях.

    Свободные образцы почерка и подписи — наиболее ценный материал, поскольку в них — естественный, преднамеренно не измененный; это рукописи (тексты и подписи), выполненные до возбуждения уголовного дела. Основное требование, предъявляемое к свободным образцам, — несомненность их происхождения, что выявляется путем допроса предполагаемого исполнителя или свидетеля. Если допрашиваемый утверждает, что подпись в документе — его, ему предлагается выполнить образцы подписи без предъявления документа. Другие требования, предъявляемые к свободным образцам: минимальность временного разрыва между ним и исследуемой рукописью (подписью); выполнение на одном языке с исследуемым документом (подписью); одинаковость характера, целевого назначения; однотипность пишущего прибора и материала, на котором выполнен свободный образец и исследуемый документ; достаточность образцов (рукописи в количестве не менее 5 листов писчей бумаги, подписей — не менее 15 — 20; при подозрении в намеренном изменении почерка — не менее 30).

    В том случае, когда нет или недостаточно свободных образцов для проведения экспертного исследования, отбираются экспериментальные образцы — рукописи (тексты и подписи), выполненные по предложению следователя (суда). К ним предъявляются те же требования, что и к свободным. Экспериментальные образцы отбираются либо под диктовку без выделения знаков препинания, либо (по тактическим соображениям) текст не диктуется, а составляется специальный текст с включением фрагментов исследуемого. Такие рукописи не гарантированы от умышленного искажения. Экспериментальные образцы почерка представляются на 5—10 листах, а подписи — в количестве 15—20, каждая — на отдельном листе бумаги.

    Экcпepимeнтaльными oбpaзцaми являютcя pyкoпиcи или пoдпиcи, выпoлнeнныe кoнкpeтным лицoм пo cпeциaльнoмy зaдaнию слeдoвaтeля или cyдa в cвязи c пoдгoтoвкoй мaтepиaлoв нa cyдeбнo-пoчepкoвeдчecкyю экcпepтизy. Эти oбpaзцы тaкжe coбиpaютcя c yчeтoм cooтвeтcтвия иx иccлeдyeмым тeкcтaм пo мaтepиaлaм пиcьмa и ycлoвиям иcпoлнeния. Oбpaзцы cocтaвляютcя пoд диктoвкy cлeдoвaтeля или cyдьи. Ecли пo тaктичecким cooбpaжeниям диктoвaть иccлeдyeмый тeкcт нeльзя, cocтaвляeтcя cпeциaльный тeкcт c включeниeм в нeгo фpaгмeнтoв иccлeдyeмoй pyкoпиcи. Kaждый экcпepимeнтaльный oбpaзeц дoлжeн имeть yдocтoвepяющyю нaдпиcь, cвидeтeльcтвyющyю oб иcпoлнитeлe и ycлoвияx иx выпoлнeния. Haпpимep: «Oбpaзeц пoчepкa И., выпoлнeнный им лeвoй pyкoй. Пoдпиcь»1.

    Рукописи (жалобы, объяснения, заявления и т. п.), выполненные после возбуждения уголовного дела, но не для целей экспертного исследования, называются условно-свободными образцами. Они играют роль либо дополнительных, либо, при отсутствии свободных и экспериментальных, признаются достаточными для идентификации, и по ним проводится экспертиза.

    Экспертиза назначается по постановлению (определению), где обязательно указывается конкретный текст (фраза документа), подлежащий исследованию, какие записи и в каких документах являются образцами для сравнительного исследования. При большом количестве исследуемых текстов и подписей целесообразно разбить их на отдельные группы и по каждой вынести постановление (определение).

     

    2.2. Методика криминалистической экспертизы письма

     

    Методика судебно-почерковедческой экспертизы предусматривает четыре стадии исследования: предварительную; раздельную; сравнительную; оценки результатов и формулирования выводов.

    На первой стадии происходит знакомство эксперта с вещественными доказательствами и вопросами, которые перед ним поставлены, определяется достаточность представленных образцов, выявляется наличие изменений, внесенных в исследуемый документ (подчисток, дописок и т. п.) в целях дальнейшего использования данного документа до проведения технико-криминалистического исследования.

    Проверку материалов следует начинать с ознакомления с постановлением либо определением суда о назначении экспертизы — документами, являющимися основанием для се производства.

    Ознакомление с постановлением позволяет эксперту выяснить, какие именно документы — вещественные доказательства поступили на экспертизу, какие тексты (фрагменты текстов) или подписи подлежат исследованию, какие вопросы поставлены перед экспертом, каков круг предполагаемых исполнителей исследуемых объектов, наличие и объем образцов почерков этих лиц и сведения, имеющие значение для предстоящего исследования.

    По постановлению эксперт проверяет, насколько точно содержащиеся в нем сведения соответствуют материалам, поступившим на экспертизу.

    Ознакомление с вопросами, поставленными перед экспертом, предполагает выяснение задания, определение того, входит ли разрешение данных вопросов в компетенцию эксперта-почерковеда, а также выяснение круга предполагаемых исполнителей.

    Hapядy c ocмoтpoм дoкyмeнтoв нeoбxoдимo пpoвecти pяд cлeдcтвeнныx дeйcтвий, нaпpaвлeнныx нa выяcнeниe oбcтoятeльcтв выпoлнeния пoчepкoвыx oбъeктoв. Haпpимep, ycтaнoвить и дoпpocить лиц, oт имeни кoтopыx иcпoлнeны пoдлeжaщиe иccлeдoвaнию пoдпиcи (являютcя ли oни дeйcтвитeльнo cyщecтвyющими или вымышлeнными), пpeдъявить пpeдпoлaгaeмым иcпoлнитeлям пoдлeжaщиe иccлeдoвaнию дoкyмeнты и пoпытaтьcя выяcнить oбcтaнoвкy, в кoтopoй выпoлнялocь пиcьмo, и cocтoяниe пишyщeгo. B кaчecтвe cpaвнитeльнoгo мaтepиaлa пpи иccлeдoвaнии пoчepкoвыx oбъeктoв выcтyпaют cвoбoдныe и экcпepимeнтaльныe oбpaзцы пoчepкa и пoдпиcи.1

    При ознакомлении с вопросами эксперт устанавливает также, какие именно объекты (тексты, их фрагменты, подписи) подлежат исследованию и каков круг предполагаемых исполнителей.

    Если выясняется, что в задание входит не только почерковедческое, но и другие исследования, например химическое или техническое, проводимое экспертами других специальностей, то определяется порядок проведения соответствующих исследований. При этом учитывается, что почерковедческую экспертизу по возможности следует завершать исследованиями, связанными с изменением внешнего вида документа.

    После ознакомления с вопросами и проверки наличия указанных в постановлении образцов почерка эксперт знакомится с обстоятельствами дела и сведениями, которые могут иметь значение для предстоящего исследования. Так, в постановлении могут содержаться следующие важные сведения: а) об условиях выполнения исследуемого текста или подписи — поза, материалы письма и пишущий прибор, освещение и др., если эти условия были необычными для пишущего; б) о предполагаемых исполнителях: возраст, образование, владение иными языками и видами письменности, умение писать левой рукой (в связи с чем и с какого времени), отсутствие или наличие психического заболевания, болезни глаз, руки, необычное физическое или психическое состояние пишущего и т. д.

    Такие сведения необходимы эксперту для последующей проверки соответствия и достаточности сравнительных материалов, а при исследовании документов — для правильной оценки обнаруженных признаков почерка и результатов сравнительного исследования.

    Затем эксперт переходит к ознакомлению с поступившим на исследование документом.

    При осмотре документа в целом эксперту следует выяснить:

  20. способ изготовления документа и его частей (типографский,
    машинопись, компьютерный набор и т. д.);
  21. что представляет собой материал документа, т. е. на чем вы
    полнен исследуемый объект — на бумаге, доске, спичечном
    коробке, кожаном ремне т. д., цвет и качество поверхности;
  22. каковы штрихи текста (способ их нанесения, цвет и качество штрихов в зависимости от характера пишущего прибора и состояния документа).

    Вторая стадия предусматривает раздельное изучение документа вещественного доказательства и образцов для сравнительного исследования, выявление общих и частных признаков как письменной речи так и почерка. Встретившиеся в рукописи варианты письменных ков и их сочетаний с разметкой установленных особенностей частных признаков почерка заносятся в специальные таблицы-разработки.

    При проверке сравнительного материала эксперт должен установить:

  23. достоверность, т. е. принадлежность образцов данным предполагаемым исполнителям;
  24. наличие свободных и экспериментальных образцов;
  25. достаточность образцов как с точки зрения качества, т. е. соответствия их характеру исследуемого материала (документа), времени и условиям его выполнения, так и количества.

    Достоверность образцов эксперт тщательно поверяет путем сравнения свободных образцов между собой и свободных с экспериментальными.

    Изучив имеющийся сравнительный материал, эксперт в случае сомнения в достоверности образцов, ненадлежащего качества или малого их объема составляет запрос о проверке достоверности или о предоставлении недостающих образцов, которые вместе с остальными материалами или без них направляет лицу, назначившему экспертизу.

    На третьей стадии выявленные признаки сопоставляются; результаты сравнения (совпадения или различия) заносятся в таблицы и разработки.

    Четвертая стадия сводится к оценке индивидуальной совокупности выявленных признаков, позволяющих прийти к выводу о наличии ил» отсутствии индивидуального тождества.

    В том случае, если исследуемая рукопись выполнена с преднамеренным искажением почерка, работа эксперта усложняется.

    В случае намеренного изменения почерка искажению подвергаются главным образом общие и тесно связанные с ними частные признаки. Тем не менее полностью изменить свой почерк пишущему не удается, в нем в достаточной для идентификации степени отображаются частные признаки почерка.

    Признаки изменения почерка и подписи. Виды намеренного изменения почерка различают по способу маскировки и его разновидностям,

    Изменение наклона – в большинстве случаев наклон письменных знаков меняется с правого на левый или на вертикальное положение, реже – с вертикального положения или левого наклона на правый. Это снижает уровень координации движений, изменяет разгон, связность частные признаки почерка.

    Изменение общих признаков и сочетаний, т. е. размера букв и их элементов. При увеличении размера букв уменьшается разгон; при уменьшении размера почерк становится более размашистым.

    Изменение строения и частных признаков, т. е. конструктивной сложности почерка и других сопутствующих этому общих и частных признаков. Следует помнить, что последовательно (на протяжении всей рукописи) изменить частные признаки невозможно.

    Изменение способа держания пишущего прибора.

    Перемена пишущей руки (непривычное леворучное письмо). Лево-ручный почерк при отсутствии навыков представляет собой своеобразно искаженный (в большей или меньшей степени) обычный почерк: изломы овальных и вертикальных штрихов, неравномерность расположения букв относительно горизонтальной строки. В этом случае экспертизу представляются образцы, выполненные как правой, так и левой рукой.

    Подражание, буквам печатной формы, или стилизованное письмо (письмо специальными шрифтами). В этом случае наблюдается замедленный темп, отсутствуют признаки скорописи. В качестве образцовпочерка представляются рукописи, выполненные буквами печатной формы.

    Подражание маловыработанному почерку сопровождается снижением степени автоматизма движений, частичным нарушением привычной координации и замедлением темпа, значительным упрощением строения письменных знаков. Внешне рукопись кажется выполненной малограмотным.

    Подражание школьным прописям. Наблюдается замедленный темп исполнения, нарушение координации движений и др.

    Подражание почерку другого лица путем срисовывания или по памяти. При срисовывании замедляется темп письма, возникают немотивированные остановки, искривление штрихов, различие точек начала и окончания движений при выполнении отдельных элементов и др. Подражание почерку другого лица по памяти влечет за собой совпадение лишь отдельных общих признаков и различие в частных.

     

    2.3. Раздельное и сравнительное исследование признаков почерка

     

    Раздельное исследование почерка, которым выполнен представленный на экспертизу документ, и почерка предполагаемого исполнителя заключается в выявлении, всестороннем изучении и отборе идентификационных признаков, характеризующих эти почерки.

    Сравнительное исследование состоит в сопоставлении выделенных при раздельном исследовании признаков, в результате чего устанавливается их совпадение или различие.

    Признаки, характеризующие изучаемые почерки и используемые затем для сравнения, должны быть проанализированы экспертом с точки зрения их устойчивости, вариационности и частоты встречаемости в почерках разных лиц, определяющих идентификационную значимость этих признаков.

    Признаки почерка исследуются от общего к частному, т. е. сначала изучаются, а потом сравниваются и оцениваются признаки, относящиеся к почерку в целом (общие признаки), а затем признаки, проявляющиеся в отдельных буквах (частные признаки).

    В пределах указанных групп признаков последовательность их изучения устанавливается по тем же правилам. Это обеспечивает наиболее правильный и глубокий анализ и оценку признаков изучаемого объекта, так как обусловливает переход от общих представлений об объекте к исследованию тех его особенностей, которые в совокупности присущи только ему.

    Раздельное и сравнительное исследование сопровождается составлением разработок и таблиц признаков. С помощью разработок фиксируются результаты раздельного исследования. Для этого лист бумаги делится по вертикали на две части; слева фиксируются признаки, выявленные в исследуемом документе, справа — в образцах почерка предполагаемого исполнителя.

    После того как признак почерка в исследуемой рукописи и образцах изучен, эксперт переходит к его сравнительному исследованию.

    Обычно сравнительное исследование начинается тогда, когда в документе уже закончено раздельное изучение почерка полностью или определенной группы признаков. Изучая признаки почерка в образцах, эксперт по окончании исследования каждого признака сравнивает его с соответствующим признаком в исследуемом документе. В результате их сопоставления, которое проводится в той же последовательности, что и раздельное исследование, устанавливается их совпадение или различие.

    Совпадение общих признаков свидетельствует о принадлежности сравниваемых почерков к одной группе (например, отнесение почерков к группе высоковыработанных), различие — о принадлежности к разным группам.

    Совпадение или различие частных признаков означает, что при сравнении наблюдаются одинаковые или разные особенности движений, например, строчный овал буквы «в» выполнен правоокружным движением. Это означает совпадение такого частного признака, как направление движения при выполнении указанного элемента.

    Сравнительное исследование проводится по разработкам и непосредственно по рукописям для уточнения тех или иных особенностей движений. По мере установления совпадений и различий признаков против стрелок, указывающих признаки в разработках, ставятся соответственно плюсы (совпадение) или минусы (различие). На этой стадии целесообразно составлять таблицы частных признаков, в которых фиксируются результаты сравнения.

    Оценка результатов сравнительного исследования и формирование вывода эксперта. Оценка признаков почерка проводится экспертом на всех этапах исследования, но наибольшее значение она приобретает после сравнительного исследования, когда уже выявлен определенный объем различающихся или (и) совпадающих признаков и перед экспертом стоит задача определения идентификационной значимости и достаточности выделенной их совокупности для формирования вывода (отрицательного или положительного) о предполагаемом исполнителе исследуемой рукописи.

    Оценка результатов сравнительного исследования, которое базируется на ранее проведенном раздельном исследовании -чрезвычайно важный этап работы эксперта. Его итоги в значительной степени зависят от того, насколько полно и всесторонне изучены признаки почерка в сравниваемых рукописях и их различия или (и) совпадения.

    В процессе оценки эксперт стремится окончательно выяснить происхождение и идентификационную значимость каждого совпадающего или различающегося признака и всех его вариаций, а также их совокупности в целом.

    Оценка разных групп признаков проводится в такой же последовательности, как и их изучение при раздельном и сравнительном исследовании. Вначале оцениваются признаки, характеризующие почерк в целом: степень выработанности, общее строение и другие общие признаки. Это позволяет решить вопрос об одинаковой или разной групповой принадлежности сравниваемых почерков. Затем оцениваются частные признаки.

    Сами по себе общие признаки ввиду их типового характера имеют небольшое идентификационное значение. В то же время без их оценки невозможно правильно определить значимость частных признаков, которые находятся в тесной связи с общими.

    Частные же признаки отличаются многообразием и большей устойчивостью при влиянии различных факторов. Вследствие этого их оценка имеет первостепенное значение для вывода эксперта о наличии или отсутствии тождества.

    Обнаруженные в результате сравнительного исследования различающиеся или (и) совпадающие признаки в зависимости от их происхождения, качества и количества могут служить основанием для различных выводов — отрицательного или положительного по содержанию, категорического или вероятного по форме. В отдельных случаях эти признаки не составляют совокупности, достаточной для какого-либо из перечисленных выводов. В связи с этим эксперт формулирует вывод о невозможности разрешить поставленный перед ним вопрос.

     

    2.4. Заключение эксперта-почерковеда как результат экспертизы

     

    Заключение эксперта — процессуальный документ, поэтому к нему предъявляются определение требования, а именно: обоснованность, конкретность выводов и полнота ответов на поставленные вопросы, соблюдение единой схемы построения (наличие трех разделов), ясность, четкость, доходчивость и простота изложения, применение правильной и единообразной терминологии.

    В то же время заключение не должно содержать юридическую квалификацию совершенного обвиняемым деяния («подлог», «умысел» и т. д.).

    Заключение может быть признано обоснованным лишь тогда, когда выводы эксперта базируются на научных положениях, наблюдениях, экспериментах и вытекают непосредственно из данных, содержащихся в заключении и являющихся достаточными основаниями для вывода.

    Любое заключение эксперта предполагает четкость и конкретность суждений и выводов как в отношении самих объектов исследования, так и тех фактов, которые имели место в процессе исследования.

    Таким образом, заключение должно быть определенным, не содержащим каких-либо неточностей и тем самым исключающим возможность различного толкования выводов эксперта.

    Наконец, заключение эксперта должно быть последовательным. Это значит, что все факты и явления, установленные в процессе исследования, должны находиться во взаимосвязи и взаимозависимости, вытекать одни из других и излагаться в определенной последовательности.

    Заключение эксперта в соответствии с последовательностью и этапами исследования состоит из трех частей — вводной, исследовательской и выводов.

    Во вводной части заключения указывают документ (определение или постановление), на основании которого назначена экспертиза, и лицо, составившее его и назначившее экспертизу. Далее подробно описывают реквизиты документов, поступивших на исследование. При описании называют номер, дату документа, фамилию, имя, отчество лица, на чье имя выписан документ, от чьего имени написано письмо, заявление и т. д.

    Затем эксперт переходит к поставленным перед ним вопросам, которые указаны в постановлении или определении.

    После вопросов, сформулированных во вводной части заключения, перечисляются и описываются образцы почерка и подписей, представленные для сравнительного исследования, желательно в определенном порядке: вначале — свободные, затем — условно-свободные и наконец — экспериментальные.

    Далее во вводной части заключения перечисляются сведения о лице, которому поручено производство экспертизы: занимаемая должность, фамилия, имя, отчество, образование, стаж экспертной работы.

    Затем указывается, что исследуемые документы помечены оттисками штампа с названием учреждения, где проводилась экспертиза, а образцы — оттенками штампа «образец».

    Последний раздел вводной части составляет примечание. В нем могут излагаться обстоятельства, имеющие значение при оценке заключения (о дополнительных образцах, о дополнительных сведениях о лицах, в отношении которых проводится сравнительное исследование, и т. д.).

    Весь процесс исследования, проведенный экспертом, подробно излагается в исследовательской части заключения. Это обеспечивает возможность суду и органам следствия проверить и оценить его мотивированность и правильность.

    В соответствии с этапами проведения судебно-почерковедеческой экспертизы процесс исследования в этой части заключения излагается в такой последовательности: 1) описание осмотра документа; 2) описание раздельного исследования; 3) описание сравнительного исследования; 4) оценка результатов сравнения и выводы (синтезирующая часть).

    Поскольку почерковедческое исследование начинается с осмотра поступившего на экспертизу документа, то соответственно исследовательская часть заключения начинается с описания результатов этого осмотра. Вначале указывают наименование, затем — реквизиты документа (дату, номер, сумму и т. д.). Далее описывают материал письма и цвет красителя, которым исполнен текст (подпись).

    Если исследованию подвергается не весь текст, а какие-то отдельные его фрагменты, записи, резолюции, подписи и т. д., необходимо указать, где конкретно они расположены (в какой части документа, после каких слов и т. д.).

    После этого фиксируются данные осмотра, которые в дальнейшем могут оказать влияние на процесс исследования и на выводы (сильное загрязнение документа, расплывы красителя, слабая окраска штрихов и т. д.).

    Стадия раздельного исследования в заключении ограничивается описанием общих признаков исследуемого почерка (подписи). Частные признаки этого почерка (подписи), общие и частные признаки почерка (подписи), представленного в качестве образца, которые изучают в стадии раздельного исследования, в заключении не приводят во избежание повторений, так как в дальнейшем при изложении сравнительного исследования их подробно описывают.

    Затем наступает очередь сравнительного исследования. Здесь подробно излагают результаты сравнения, приводят оценку установленных признаков, обоснование вывода и вывод.

    Результаты сравнительного исследования начинают описывать с указания совпадений (при положительном выводе) или различий (при отрицательном выводе) общих и частных признаков почерка.

    Если в результате сравнения установлено совпадение общих признаков почерка, их характеристика в заключении в стадии сравнительного исследования не приводится во избежание повторений, поскольку ранее, при описании результатов раздельного исследования, она уже была дана. Эксперт ограничивается лишь перечислением совпавших общих признаков либо констатацией совпадения общих признаков, описанных ранее, в стадии раздельного исследования, без их перечисления.

    Если в результате сравнения будут установлены различия общих признаков, в заключении следует охарактеризовать признаки почерка лица, образцы которого представлены для сравнения.

    Это даст возможность судить не только об исследуемом почерке, но и об образцах.

    Далее в заключении даются перечень и описание совпадающих или различающихся частных признаков почерка.

    Как правило, процесс почерковедческого сравнительного исследования завершается выделением совокупности совпадающих или различающихся признаков, которая служит основанием для категорического положительного или отрицательного вывода. Поэтому в заключении, после того как перечислены и описаны совпадающие или различающиеся признаки, дается оценка установленной совокупности данных признаков и формулируется вывод.

    Последнюю часть заключения составляют выводы. Здесь эксперт формулирует ответы на поставленные вопросы. Ответы излагаются ясно, в форме, понятной суду и органам следствия.

    К этой части заключения предъявляются особые требования в смысле краткости, четкости и определенности формулировок. В выводах не должно содержаться повторений, касающихся их обоснований. В них четко и определенно указываются конкретные исследуемые объекты (тексты, подписи), документы, в которых расположены эти объекты, с точным перечислением реквизитов.

    Далее в выводах формулируется утверждение или предположение о том, что определенное лицо (фамилия, имя, отчество) является (не является) исполнителем исследуемого текста (подписи), или отказ от решения вопроса по существу.

    В тех случаях, когда эксперт приходит к вероятному выводу или отказывается от решения вопроса, мотивы такого решения в этом разделе не указываются, а делается ссылка на соответствующий пункт исследовательской части. Здесь подробно излагаются причины такого вывода.

    В целях соблюдения единой системы построения заключения последовательность изложения ответов в разделе, содержащем выводы, как правило, не должна расходиться с последовательностью сравнения в исследовательской части заключения.

    В процессе исследования эксперт может установить факт необычного выполнения исследуемого текста (подписи) и в ряде случаев определить причину, под действием которой выполнялся текст (подпись), что будет иметь немаловажное значение для суда и органов следствия. Поэтому ответ формулируется более полно со ссылкой на действие необычных факторов и в ряде случаев с указанием конкретного необычного фактора, даже если специального вопроса об этом не ставили. Например: «Записка исполнена В. под действием какого-то необычного фактора (волнения, опьянения, болезни)».

    К заключению эксперта-почерковеда в качестве дополнения должны быть приложены фотоиллюстрации, играющие вспомогательную роль. С их помощью в наглядной и доступной для суда и органов следствия форме демонстрируются результаты исследования, на основании которых эксперт пришел к указанному заключению, легче воспринимаются и оцениваются совпадающие и различающиеся признаки почерка.

     

     

    2.5. Оценка и использование следователем и судом заключения эксперта

     

    Любое заключение эксперта-почерковеда независимо от характера его выводов должно быть оценено как следователем, так и судом. Основное содержание оценки этого заключения состоит в определении научной обоснованности и достоверности выводов эксперта, а также их доказательственного значения для конкретного дела. Такая оценка проводится следователем и судом по внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном и объективном рассмотрении всех обстоятельств дела в их совокупности, руководствуясь законом и правосознанием.

    Оценка заключения эксперта-почерковеда распадается на две взаимосвязанные части: первая заключается в тщательной, всесторонней и объективной проверке следователем и судом научной обоснованности, мотивированности заключения эксперта, достоверности его выводов, вторая — в определении ценности, значимости фактов, содержащихся в заключении эксперта, установлении их доказательственной силы, отношения, связи с другими собранными по делу доказательствами.

    Без первой части оценочной деятельности следователя и суда не может быть осуществлено и второй части. Первая предопределяет возможности оценки значимости фактов, установленных экспертом почерковедом. Если проверка заключения покажет, что выводы эксперта не обоснованы, избрана ненадлежащая методика исследования, неправильно оценены признаки, то вторая часть оценки сводится лишь к признанию того, что данное заключение не имеет доказательственного значения. В тех же случаях, когда проверка заключения показывает, что выводы эксперта научно обоснованы и достоверны, следователь и суд могут оценить их значение для доказывания.

    Следователь и суд должны руководствоваться рядом принципов, обеспечивающих правильный подход к оценке заключения эксперта-почерковеда:

  26. Оценка должна производиться по внутреннему убеждению следователей и суда. Это значит, что никакое постороннее влияние не может предопределить их отношение к фактам, установленным экспертом.
  27. Внутреннее убеждение следователя и судей должно быть обоснованным и мотивированным, а не безотчетным, интуитивным, бездоказательным.
  28. Оценка заключения эксперта должна производиться следователем и судом при строгом соблюдении законности. Это значит, что следователь и суд проверяют выполнение требований закона, относящихся к назначению и производству экспертизы.
  29. Фактические данные, содержащиеся в заключении эксперта-почерковеда, как и любые другие доказательства, не имеют
    заранее установленной силы. Их доказательственное значение зависит от конкретных обстоятельств дела, отношения к фактам, подлежащим доказыванию этими данными, степени категоричности выводов, наличия других доказательств, подтверждающих или опровергающих выводы эксперта.
  30. Следователь и суд должны оценивать заключение эксперта-почерковеда, исходя из общих предпосылок судебного почерковедения, научных основ судебно-почерковедческой экспертизы. Это позволит им правильно определить возможности экспертизы на современном уровне ее развития, проверить научную обоснованность и мотивированность заключения, опираясь на существующую методику и технику экспертного исследования.
  31. Оценка заключения эксперта-почерковеда следователем и су
    дом должна проводиться методами логического анализа и синтеза, сопоставления отдельных частей заключения между собой и с выводами эксперта, а также сравнения заключения с другими источниками доказательств, относящихся к тем же обстоятельствам дела, что и заключение эксперта-почерковеда.

    Изучая и оценивая фактическую, логическую, методическую, грамматическую и иллюстрационную стороны заключения, следователь и суд смогут тщательно, всесторонне и объективно проверить и оценить заключение эксперта-почерковеда.

     

     

    3. СОВРЕМЕННОЕ СОСТОЯНИЕ И ВОЗМОЖНОСТИ СУДЕБНОГО ИССЛЕДОВАНИЯ ПИСЬМА

     

    Научные и экспериментальные исследования, обобщение практики, многолетний опыт проведения судебно-почерковедческих экспертиз позволили отечественным криминалистам не только сформулировать теоретические основы, но и разработать научно обоснованные и эффективно действующие методики экспертизы почерка.

    Уровень современного отечественного почерковедения таков, что методики экспертизы обеспечивают надежное решение ее идентификационных задач, связанных с исследованием текстов большого и среднего объемов. Общая методика судебно-почерковедческой экспертизы располагает довольно обширным арсеналом разнообразных частных методик традиционных (качественно-описательных) и модельных (количественных, основанных на математическом, вероятностном моделировании). К последним относятся так называемые модельные методы оценки совпадений признаков почерка с учетом групповой принадлежности по строению в текстах и «смешанных» (буквенных и цифровых) записях; оценки различий признаков при исследовании сходных почерков; дифференциация высоко-выработанных почерков по степени совершенства системы движений и т. д.

    Особое место среди модельных методов занимают методы определения пола по высоко-выработанному и средне-выработанному почерку, позволяющие решать задачи, ответы на которые невозможно получить с помощью традиционной методики.

    Применение модельных методов способствовало повышению объективизации процесса экспертной оценки и формирования выводов. Это особенно важно в сложных случаях исследования (например, сходных почерков, рукописей, выполненных намеренно измененным почерком скорописным способом и т. д.).

    Для исследования текстов, выполненных намеренно измененным почерком (скорописным способом), определения пола и возраста пишущего производится судебно-почерковедческая экспертиза с применением математических методов и электронно-вычислительной техники.

    С развитием и внедрением компьютерных технологий повысился уровень не только производства судебно-почерковедческих экспертиз (автоматизации экспертной работы), но и объективности критериев оценки того или иного комплекса признаков почерка. Особую роль при решении идентификационных и диагностических задач приобретает программное обеспечение, позволяющее комплексно исследовать малообъемные почерковые объекты: подписи, краткие записи и тексты, выполненные в обычных и необычных условиях. Так, разработанная программа «Телемак» позволяет «автоматизировать процесс исследования интегральных структурно-геометрических характеристик в кратких и простых подписях со стадии выделения и измерения признаков»; программное обеспечение «Мера» применяется в целях исследования «интегральных структурно-геометрических характеристик в кратких буквенных записях»; программа «Тюльпан» предусматривает автоматизацию «расчетных компонентов методики дифференциации рукописей на мужские и женские и для установления возраста предполагаемого исполнителя». Для идентификации исполнителя кратких почерковых объектов применяются программные комплексы ДИА (для анализа геометрической структуры) и «Денси» (для распределения нажимов в почерковых объектах); для расчета априорной информативности подписи — программа «Арriori», для дифференциации высоковыработанных почерков по степени совершенства движений — программа «Differ».

    Что касается автоматизации рабочего места эксперта-почерковеда, то в настоящее время разработаны или находятся в стадии разработки такие программные диалоговые комплексы, как «Дипод» («Диалог о подписи»), «Роза» (автоматизация расчетных этапов применения методик установления факта намеренного изменения почерка), «Мак» (исследование кратких и простых подписей), «Ирис» (идентификация исполнителя рукописи, выполненной намеренно измененным почерком (скорописью), программа «Бланк» (для автоматизированного формирования бланка текста экспертного заключения). Оформляется заключение с помощью программы «Editor».

    Автоматизация не только повышает уровень работы, но и дает возможность получить дополнительную информацию, в частности при решении таких достаточно сложных вопросов, как идентификация исполнителя, а также установление способа подражания, дифференциация авторов документов, установление личностных характеристик по почерку. Многообразие и разнородность параметров, отображающихся в тексте и характеризующих личность, требуют использования математических методов исследования и создания автоматизированного программного комплекса.    

    К сожалению, пока ограничены возможности методики судебно-почерковедческой экспертизы в отношении малообъемных почерковых объектов (подписей, кратких записей). В экспертной практике встречаются случаи, когда перед экспертом ставятся заведомо неразрешимые задачи, например, кем из нескольких подозреваемых выполнены цифры «1», «4»; кем изменена цифра «3» на цифру «8» и т. д. Применительно к подобным случаям объекты исследования настолько кратки и просты, что выявить в них индивидуальную совокупность признаков почерка исполнителя невозможно.

    В связи с этим на основании процессуального закона (ст. 82 УПК, ст. 76 ГПК) эксперт вынужден составлять сообщение о невозможности дать заключение ввиду непригодности объекта для идентификации. Осматривая документ — вещественное доказательство, следователь и суд могут сами оценить пригодность (или непригодность) исследуемого объекта для проведения экспертизы.

    Дальнейшее совершенствование методик судебно-почерковедческой экспертизы, расширение ее возможностей составляют цель многих проводимых в настоящее время научных разработок.

    Так, например, в последние годы создан количественный метод исследования структурно-геометрических характеристик признаков для дифференциации кратких и простых подлинных подписей, выполненных с подражанием после предварительной тренировки. По сравнению с традиционными указанный

    Разработаны количественные методы определения априорной информативности подписи (для установления объема почерковой информации, которая содержится в объекте, до проведения сравнительного исследования образцов), исследования нажима, ширины штриха кратких и простых подписей. Указанные методы используются для повышения надежности и обоснованности выводов.

    В последнее время разработаны методики исследования буквенных, цифровых записей ограниченного объема, установления факта выполнения рукописи лицом пожилого и старческого возраста. Создана методика криминалистического исследования подписей, выполненных от имени лиц пожилого и старческого возраста.

    Завершается работа по созданию комплексной методики, расширяющей возможности и повышающей надежность экспертизы подписей.

    СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ

     

     

  32. Уголовно-процессуальный кодекс РФ от 18 декабря 2001 г. № 174-ФЗ с изм. и доп., внесенным федеральным законами от 4 июля 2003 г., 7 июля и 8 декабря 2003 г., 22 апреля 2004 г., 29 июня 2004 г // СЗ РФ. 2001. № 52 (ч. I)
  33. Белкин Р.С., Белкин А.Р. Эксперимент в уголовном судопроизводстве. М., 1997.
  34. Глазырин Ф.Б., Михайлов В.А. Следственный эксперимент. Волгоград, 1984.
  35. Дyлoв A.B., Гpaмoвич И.Г. Kpиминaлиcткa. M., 2006.
  36. Ищенко П.П. Специалист в следственных действиях. М., 1990.
  37. Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика / Под ред. Е.П. Ищенко.–М.: Юридическая фирма «КОНТРАКТ»: ИНФРА-М, 2005.
  38. Корешков К.Б. Записки криминалиста. — Саратов Изд-во СВШ МВД РФ, 1991
  39. Криминалистика и научно-судебная экспертиза / Под ред. Д.Х. Панасюк. М. 1950.
  40. Криминалистика / Под ред. А.Г. Филиппова. –М.: Спарк, 2007.
  41. Кулагин П.Г., Колонутова А.И. Экспертная методика дифференциации рукописей на мужские и женские. М., 1970.
  42. Морозов Б.Н. Особенности криминалистического исследования признаков письменной речи. Ташкент, 1985.
  43. Седых-Бондаренко Ю.П. Криминалистическая неидентификационная экспертиза. М., 1973
  44. Орлова П.Ф. Теория судебно-почерковедческой идентификации // Труды ВНИИСЭ. Вып. 6. М., 1973.
  45. Федосеева В.Б., Золотова Т.Н. Основные правила подготовки материалов для производства судебно-почерковедческой экспертизы. М., 1980.
<

Комментирование закрыто.

MAXCACHE: 1.05MB/0.00045 sec

WordPress: 23.4MB | MySQL:116 | 2,365sec