ПОНЯТИЕ И ЗАДАЧИ ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО ИССЛЕДОВАНИЯ ДОКУМЕНТОВ

<

090714 0154 1 ПОНЯТИЕ И ЗАДАЧИ ТЕХНИКО КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО ИССЛЕДОВАНИЯ ДОКУМЕНТОВКриминалистическое исследование документов как отрасль криминалистической техники, опираясь на достижения естественных и технических наук и обобщения экспертной и следственной практики, разрабатывает научно-технические средства, приемы и методы исследования документов.

Актуальность темы исследования определяется тем, что знание приемов и методов криминалистического исследования документов позволяет повысить эффективность расследования преступлений путем изучения документов, являющихся вещественными доказательствами, т.е. которые служили орудиями преступления, сохранили на себе следы преступления, являлись предметом преступных действия, могут служить средствами обнаружения самого преступления и установления обстоятельств уголовного дела. Криминалистическое решения следующих задач: идентификация исполнителя рукописного текста или подписи; отождествлен предмет по документу; установлено время и способ изготовления документа; восстановлено содержания разорванных, сожженных, зачеркнутых, вытравленных, зашифрованных и трудно читаемых текстов; обнаружено подделка, подчистка, дописка, допечатка, травление, переклейка фотокарточек и т.п.

Криминалистическая отрасль дает рекомендации по разработке защитных средств (специальной бумаги, водяных знаков, защитных сеток), которые затрудняют подделку документов и в то же время обеспечивают возникновение следов – изменений, внесенных в содержание документа.

Цель работы – исследовать криминалистическую методологию технико-экономического исследования документов.

Задачи исследования:

– исследовать понятие и значение криминалистической документологии;

– рассмотреть сущность и содержание технико-криминалистического исследования.

В первой главе раскрываются следующие вопросы:

– понятие и назначение криминалистической документологии;

– информационное содержание и возможности исследования документов;

Вторая глава посвящена исследованию методологии технико-криминалистического исследования документов:

– раскрываются общие вопросы характеристики технико-криминалистической документологии;

– анализируются методики, способы и направления технико-криминалитического исследования орудий изготовления документов и полиграфических материалов, наличие и способы подделки документов, материалов документа, восстановление и выявление скрытых текстов, механизм воссоздания документов.

Теоретической базой исследования являются работы таких авторов как Белкин Р.С., Вандер М.Г., Леви А.А., Глотов С.М., Гончаренко В.И., Иванов Ю.В., Корухов Ю.Г., Костров С.А., Образцов В.А., Пантелеев И.Ф., Шурухнов Н.Г. и др.

1.1. Понятие и назначение криминалистической документологии

 

Информация, которую содержит документ, предназначена для ее сохранения, передачи, распространения во времени и пространстве и использования в различных целях: образовательных, культурологических, исторических, политических, народнохозяйственных, правоохранительных и т.д.

Уголовное судопроизводство неразрывно связано с процессом изготовления, поиска, изъятия, осмотра, сохранения, исследования различных документов, получения, передачи и использования содержащейся в них информации. С необходимостью удовлетворения практических потребностей улучшения этого процесса и связано возникновение и развитие криминалистической документологии как отрасли криминалистической науки.

С криминалистической точки зрения документ может быть охарактеризован как материальный носитель специально зафиксированной в нем информации, имеющей значение для уголовного судопроизводства. Своеобразие данного объекта определяется несколькими обстоятельствами. Во-первых, во всех случаях документ — это продукт целенаправленной человеческой деятельности, творение ума, знаний и рук его автора — исполнителя. Во-вторых, данная деятельность направлена на отображение (запечатление, фиксацию) какого-либо элемента, фрагмента окружающего мира (события, человека, действия и т.д.) или определенных сведений о чем-либо, а нередко и того и другого в комплексе. В-третьих, это делается различными способами на основе применения в той или иной мере специальных знаний, навыков, умений, технических средств. В-четвертых, запечатление отображаемого объекта осуществляется на специально подобранном либо изготовленном, пригодном для этого материале (бумаге, дереве, камне и т.д.)1.

Круг документов, функционирующих в уголовном судопроизводстве, весьма разнообразен: это и примитивно сработанные, низкокачественные, и исполненные на высочайшем профессиональном уровне, простые, общедоступные, понятные всем, и сложные, постигаемые лишь специалистами (клочок бумаги с записанным на нем номером телефона, потрепанная фотокарточка, трамвайный билет, фальшивая ассигнация, редкая книга, видеограмма, памятник старины, математическая формула, кинолента, банк данных, компьютерная программа и т.д.).

Одни из документов отыскиваются следователями и работниками органов дознания, осматриваются, изымаются, исследуются и приобщаются к уголовному делу в качестве вещественных доказательств. Другие передаются, пересылаются им по их запросам гражданами и должностными лицами предприятий, организаций, учреждений. Третьи поступают в правоохранительные органы по официальным каналам и частным образом, по инициативе самих представителей государственных структур, а также отдельных граждан и групп населения.

Речь в данном случае идет о документах, возникновение которых лежит за пределами уголовного судопроизводства и не связано с активностью работников правоохранительных органов. Наряду с этим существует и другая группа различных по характеру, номенклатуре, назначению и содержанию документов, отражающих и удостоверяющих правовые решения должностных лиц органов, осуществляющих борьбу с преступностью, их деятельность по выявлению, расследованию, рассмотрению уголовных дел в судебных инстанциях (постановления, определения, протоколы, обвинительные заключения, видеограммы следственных действий и т.д.). Такого рода документы, будучи всегда правовым средством фиксации и удостоверения, в то же время могут выступать в качестве объекта и средства доказательственного и иного познания (например, в случае фальсификации доказательственной базы, а также в ходе криминалистического анализа, надзорного прокурорского и судебного исследования материалов дела в целях определения полноты, качества, законности производства отдельных действий органов дознания, следствия, правильности получения, оценки, передачи и использования собранной информации). В некоторых случаях такие документы могут выступать и в качестве объектов поиска (например, в случае утери или хищения).

В уголовном производстве документ выполняет различные функции и выступает в различных качествах. Так, если документ целиком и полностью — продукт криминальной активности, а также когда документ, являющийся изначально продуктом правомерной деятельности, подвергся незаконному воздействию в преступных целях (похищен, поврежден, подделан и т.д.), он может выступать в качестве объекта следственного поиска и включается в перечень обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу. После его обнаружения (как и другие документы, оказавшиеся иным способом в распоряжении следствия) он еще играет роль объекта исследования и средства решения различных распознавательных и идентификационных задач, поскольку информация, полученная при его изучении, используется для установления других обстоятельств содеянного, личности правонарушителя, его виновности в инкриминируемом деянии1.

Субъектами поиска, фиксации, осмотра, изъятия документов являются различные участники уголовного процесса: орган дознания, следователь, прокурор, защитник обвиняемого, обвиняемый, потерпевший, иногда другие лица. Они же могут выступать и в роли субъектов предварительного исследования документов, а также быть инициаторами экспертных исследований2.

По способам и средствам фиксации информации документы подразделяются на машинописные, рукописные, кинодокументы, фотодокументы, видеодокументы, изодокументы (например, изоробот разыскиваемого преступника), фонодокументы (фонограммы с записью устной речи, иных звуков) и др. По видам материала, на котором зафиксированы объекты, могут быть выделены документы, содержащие информацию, зафиксированную на бумаге, и документы, содержащие информацию, зафиксированную на металле, дереве, камне, различных пленках и на ином материале.

Возможны и другие классификации документов. В частности, по целям изготовления документа (изготовленные в преступных целях, изготовленные в иных целях); по соотношению времени изготовления и времени совершения расследуемого преступления (изготовленные до, во время и после совершения преступления); по связи с действиями преступника (связанные — не связанные); по субъекту изготовления (изготовленные преступником, следователем, иным лицом).

Документы, содержащие определенные сведения, зафиксированные на бумаге с помощью буквенных обозначений, подразделяются на официальные и неофициальные, оригиналы и копии; подлинные и поддельные, рукописные, машинописные, полиграфические и т.д.

По доказательственному значению документы можно разделить на две группы1:

1) документы, являющиеся доказательствами;

2) документы, не являющиеся доказательствами.

В свою очередь документы, являющиеся доказательствами, подразделяются на письменные и вещественные доказательства.

Официальные документы изготавливаются в соответствии с установленными стандартами различными органами, учреждениями, предприятиями, организациями. Они должны содержать определенный типовой набор реквизитов (изготавливаться на соответствующих бланках, содержать указания на дату и место изготовления, должны иметь необходимые подписи, печати и т.д.).

Несоблюдение требований, предъявляемых к официальным документам, может стать основанием признания их недействительными.

Неофициальные документы — продукт деятельности частных лиц. Одни из них содержат указания на источник происхождения (автора), другие выполняются без подписи либо имеют фиктивную подпись (анонимные документы).

Документ, реквизиты или содержание которого не соответствуют действительности, называется поддельным (подложным).

В структуре документов, функционирующих в уголовном судопроизводстве, преобладают письменные (рукописные и машинописные).

Под письменными документами обычно понимают различные носители письменной речи, т.е. информации, зафиксированной в виде буквенных обозначений, знаков, символов. В их круг включаются как официальные документы (удостоверения личности, свидетельства о регистрации брака, нотариально удостоверенные договоры и т.д.), а также неофициальные, частные документы (дневники, записки, литературные тексты и т.п.). Письменные документы (искомые, изучаемые, используемые) можно разделить на две группы.

В первую включаются документы, отражающие правовые решения, ход, порядок, условия и содержание практического следоведения в уголовном производстве (акты, постановления, протоколы следственных действий, объяснения, заключения судебных экспертов, справки других специалистов и т.д.). Данные документы могут стать объектами поиска и изучения субъектов практического следоведения, принявших материалы, дела у своих предшественников, а также других должностных лиц, осуществляющих надзорные и контрольные функции, и руководителей правоохранительных подразделений, вышестоящих инстанций, надзирающих прокуроров. Документы доследственной, следственной и судебной деятельности также отыскиваются и исследуются в кассационном порядке по жалобам и заявлениям осужденных и защиты, а также по уголовным делам, возбужденным в связи с их утерей, порчей, уничтожением, повреждением, хищением из хранилищ правоохранительных органов.

Во вторую группу входят письменные документы, имеющие отношение к познаваемым событиям (отражению преступлений, их предмету, средствам и т.д.)1.

Значение для уголовного производства документов данной группы трудно переоценить. В криминальном мире, как, впрочем, и в законопослушной жизни, документы фигурируют в различных качествах и выполняют самые различные функции. Поисково-познавательный интерес могут представлять документы как продукты и правомерной, и преступной деятельности, которым, в одних случаях, суждено было стать предметом посягательства, объектом купли и продажи, в других случаях уготована участь средства достижения преступной цели, орудия преступления. Документы могут быть и средствами фиксации, отражения преступного поведения и его результатов (дневники, письма преступников и т.д.), средствами вуалирования, маскировки, прикрытия неправомерных действий, способом шантажа, запугивания, угроз, вымогательства, прочего незаконного воздействия на других людей. Одни из рассматриваемых документов создаются для удостоверения юридических фактов, основанного на законе предоставления каких-либо гарантий, прав, благ, свобод, преимуществ, взятия обязательств, другие предназначены для реализации незаконных притязаний, целей, намерений. Документы могут информировать субъектов практического следоведения и дезинформировать их, призывать к активным действиям и предупреждать, обращать внимание, констатировать факты, защищать и оправдывать кого-либо, уличать и обвинять, обнадеживать и разочаровывать, излечивать, убивать, нести добро и сеять зло, созидать и разрушать1.

Отсюда и несколько значений документов в уголовном производстве. Одна их часть способствует выявлению преступлений, играя роль источников соответствующей информации, лежащей в основе запуска механизма уголовно-правового реагирования, другая часть является носителем данных, необходимых для раскрытия, успешного расследования и рассмотрения в судах уголовных дел. Но документы в уголовном производстве играют не только роль средства дальнейшего поиска и познания, но и нередко входят в круг обстоятельств, подлежащих установлению, являясь, таким образом, элементом предмета познания2.

Субъекты практического следоведения оперируют подлинниками и копиями письменных документов, документами, содержащими все необходимые удостоверительные реквизиты (дата, место исполнения, исполнитель), содержащими лишь отдельные из реквизитов и без таковых.

Значительное количество данного рода документов сотрудникам правоохранительных органов приходится отыскивать. Когда в их распоряжении имеются оригиналы, может возникнуть необходимость в поиске копий документов (например, для сравнительного исследования). При наличии копий нередко требуется отыскать оригиналы. Подчас предметом поиска становятся и оригиналы, и копии одних и тех же документов. Объектом поиска является документ, наличие которого предполагается, а также известный документ, место нахождения которого неизвестно.

 

Данные, указывающие на то, какой документ, иной искомый объект, когда и где необходимо отыскать, могут содержаться в агентурных донесениях, анонимках, протоколах процессуальных действий, в иных источниках.

Указания на характер, содержание и местонахождение объекта поиска могут быть получены на основе изучения других документов, криминалистического анализа преступления, путем получения консультаций у сведущих лиц и иным путем.

Таким образом, криминалистическая документология — это система научного знания о различных видах документов, функционирующих в уголовном судопроизводстве, средствах, приемах, методах и технологии их обнаружения, фиксации, изъятия, сохранения, исследования, использования полученной при этом информации в правовых и криминалистических целях.

Как область научного знания эта система включает в себя ряд отраслей, сформировавшихся вокруг отдельных видов документологических объектов (криминалистическую скриберологию — исследование письма, криминалистическую фонологию и т.д.).

 

1.2 Информационное содержание и возможности исследования документов

 

Документ является объектом, информативным во многих отношениях. Прежде всего, он рассматривается как носитель и источник информации о себе самом (назначении, форме, размере, цвете и т.д.). Важную информацию документ содержит о зафиксированном в нем объекте, о лицах, имевших к нему отношение (к изготовлению, хранению, движению, к работе с документом), о внесенных в него криминальных и некриминальных изменениях и некоторых других обстоятельствах.

В ходе технико-криминалистического исследования документов могут быть решены следующие задачи1:

1. Установление способа изготовления документа и его частей.

2. Отождествление:

конкретных предметов (пишущих машин, печатных форм, печатей, штампов, компостеров, кассовых аппаратов, пишущих приборе принтеров и т. д.);

целого по частям;

лиц, печатающих документ (идентификация личности по особенностям навыка).

3. Установление факта и способа внесения изменений в документ.

4. Установление скрытой информации — выявление залитых, замазанных текстов, восстановление сожженных документов и т. д.

5. Восстановление первоначального вида документа.

6. Определение времени изготовления документа.

В процессе криминалистического анализа документа внимание может быть сфокусировано на таких его сторонах, признаках и отношениях2:

  • характере, видовой принадлежности документа, его назначении, подлинности;
  • собственных признаках внешнего порядка (материал, состояние, реквизиты и т.д.);
  • структуре, элементно-компонентном составе, качестве, времени, месте, способе и средствах изготовления;
  • характере, сути, содержании, деталях, специфических особенностях отображенного объекта;

     

  • месте, времени, способе, условиях, обстоятельствах запечатления объекта, отображенного на нем;
  • криминальных и некриминальных изменениях фактуры, структуры, отдельных компонентов документа, а также признаков отображенного объекта;
  • информации о лицах, органах и организациях, имевших какое-либо отношение к документу в связи с его изготовлением, хранением, передачей, сбытом, изучением, использованием на отдельных этапах, либо на всем пути его движения вплоть до момента обнаружения и криминалистического исследования;
  • обстоятельствах, связанных с тем, каким образом документ оказался в распоряжении лиц, осуществляющих расследование, иную деятельность в уголовном процессе (месте, времени его обнаружения, канале поступления и т.д.);
  • целях и возможностях использования в уголовном-производстве почерпнутой при исследовании документа информации (включая построение модели искомого преступника, его установление).

    При исследовании фонограммы с записанной на ней устной речью устанавливается, сколько человек участвовало в разговоре, является ли речь заученной или свободной, каково дословное содержание разговора, в каком регионе могло длительное время проживать лицо, речь которого зафиксирована на фонограмме, его пол и возраст, анатомические особенности речеобразующего тракта, физические и психические характеристики, социальное положение, уровень и направленность образования, уровень культуры, интеллекта, эмоциональное состояние в период записи речи. Наряду с этим при фоноскопическом исследовании решаются идентификационные задачи, включая вопрос о принадлежности речи конкретному проверяемому лицу.

    Широкие возможности открываются при исследовании письменных документов.

    Технико-криминалистическое исследование проводится с целью установления признаков изменения первоначального текста документа, восстановления залитых, зачеркнутых текстов, разорванных, сожженных документов, выявления признаков технической подделки подписи, оттисков печатей и штампов, определения системы и конкретного экземпляра пишущей машинки, на которой отпечатан исследуемый текст, вида примененных при изготовлении документа полиграфических средств1.

    Письменные документы могут быть объектами предварительных и экспертных почерковедческих и автороведческих исследований. Результаты данных исследований важны и тогда, когда имеются сведения о том, кто является исполнителем или автором текста, и тогда, когда таковые сведения отсутствуют. В последнем случае по признакам почерка и топографии (размещения текста на материале) можно решить вопрос о половой, возрастной принадлежности исполнителя текста, условиях его написания, состоянии писавшего (находился ли в трезвом состоянии, не болел ли и т.д.), о том, одним ли почерком исполнены разные исследуемые тексты.

    В отличие от почерковедов, изучающих особенности и закономерности графического порядка, внимание автороведов приковано к другим элементам письма — к письменной речи, содержанию документа, его понятийному наполнению и языковым средствам выражения мыслей на бумаге или другом материале. В условиях информационной неопределенности относительно личности автора рукописного и иным способом выполненного текста автороведческое исследование может дать основание для выводов о возрастной, половой, профессиональной принадлежности неизвестного автора, уровне его образования, интеллекта и других признаках. Также может быть дан ответ на вопрос, один и тот же автор или нет у различных анонимных текстов.

    Приведенные почерковедческие и автороведческие исследования называются распознавательными. Их результаты позволяют оперативным и следственным работникам сузить круг искомых лиц, определить сферу их поиска, сделать его более направленным и решить другие поисковые и познавательные задачи.

    Особую практическую значимость имеют идентификационные исследования текста документа. Однако проведение таких исследований возможно в условиях другой криминалистической ситуации — при наличии данных, дающих основание полагать, что определённое лицо могло быть исполнителем либо автором (или тем и другим одновременно) проверяемого текста (текстов). В этом случае исполнитель рукописного текста и подписи может быть идентифицирован по общим и частным признакам почерка. Если же исполнитель и автор текста (текстов) — разные лица, автор также может быть идентифицирован по признакам письменной речи.

    При решении идентификационных задач исследуются не только проверяемые тексты, но и образцы для сравнения, полученные от проверяемых (идентифицируемых) лиц.

    Сравнительные образцы в почерковедческом исследовании должны отвечать следующим требованиям1:

  • достоверности (происхождения от проверяемых лиц);
  • сопоставимости с исследуемым материалом (по цвету и другим признакам бумаги, красителю и т.д.);

     

  • качественности (например, не должно быть большого разрыва во времени между написанием проверяемого текста и образца);
  • достаточности (количество письменных знаков, объем текста должны обеспечивать полноту, всесторонность, объективность исследования).

    По своему происхождению образцы почерка могут быть свободными и экспериментальными.

    Документы, исполненные типографским способом, а также на пишущей машинке, ином средстве множительной техники исключают возможность почерковедческих исследований. Зато они не снижают шансов на успех поиска автороведческой, технико-криминалистической, иной информации.

    2. МЕТОДОЛОГИЯ ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО ИССЛЕДОВАНИЯ ДОКУМЕНТОВ

     

    2.1. Общая характеристика технико-криминалистической документологии

     

    Традиционными объектами практической технико-криминалистической документологии являются рукописные, машинописные документы, а также документы, изготовленные с помощью печатно-множительных средств.

    В процессе документологических исследований решаются неидентификационные и идентификационные вопросы. К числу неидентификационных можно отнести1:

  • определение относительного и абсолютного времени исполнения документа;
  • установление места изготовления документа;
  • определение общности происхождения различных документов;
  • определение условий хранения документов;
  • определение факта и способа последующего изменения и метода его восстановления в первоначальный вид;
  • усиление слабовидимых, выявление невидимых и тайных записей, а также зачеркнутых, залитых, заклеенных, поврежденных или сожженных документов;
  • определение материалов письма или печати (например, выполнена ли запись пастой, находящейся в конкретном стержне ручки);
  • определение способа изготовления документа;
  • определение способа выполнения в документе отдельных его реквизитов и др.

    Возможно решение и идентификационных вопросов, в том числе таких:

  • установление конкретных печатающих аппаратов и средств, с помощью которых выполнен весь документ или определенные его реквизиты;
  • определение исполнителя машинописного текста;
    <
  • установление целого документа по его частям.

     

    При решении этих и других вопросов, связанных с исследованием документов, широко используются самые различные технические средства. Например, биологические, ультрафиолетовые, люминесцентные, поляризационные и сравнительные микроскопы.

    При исследовании документов, удостоверяющих личность, широко применяются приборы, основанные на использовании невидимых лучей электромагнитного спектра (например, электронно-оптический преобразователь — ЭОП — и различные фильтры для исследования в инфракрасных и ультрафиолетовых лучах, фильтры жидкие и серебряные).

    Для сравнительного исследования чернил, штемпельных и типографских красок и карандашей, замазанных и залитых текстов используются рентгеновские приборы и радиоактивные индикаторы, применяется качественный и количественный спектральный анализ. При качественном анализе по оптическим спектрам определяются входящие в состав объекта вещества, при количественном — их количественное соотношение в объекте.

    В исследовательской документологии широко применяются различные фотоаппараты, фотоустановки и фотографические методы, при помощи которых выявляются детали, не наблюдаемые невооруженным глазом (фотографическое цветоделение и съемка в лучах невидимого спектра, фотографическая съемка люминесценции, фотографирование с усилением контраста). При этом используются как материалы общего назначения, так и специальные фотоматериалы (контрастная пленка, рентгеновская пленка, фотоматериалы «Инфрахром»).

    В зависимости от цели изучения того или иного документа и научно-методического обеспечения исследования все документологические исследования условно подразделяются на три группы.

    В первую группу включаются исследования орудий изготовления документов и полиграфических материалов. Исследования позволяют идентифицировать1:

  • пишущие машины всех видов;
  • печатно-множительные средства;
  • целое по частям;
  • установить принадлежность материалов, из которых изготовлены документ в целом и отдельные его элементы.

    Во вторую группу включаются документологические исследования, выполняемые в целях установления наличия и способов подделки в документах: признаки полной подделки исследуемых документов; признаки частичной подделки.

    В третью группу включаются документологические исследования, направленные на установление групповой принадлежности объектов, а также выяснение вопросов диагностического характера:

    – восстановления обуглившихся документов;

    – прочтения стершихся, обесцветившихся текстов и выявление тайнописи в документах.

    В зависимости от субъекта исследования документологические исследования делятся на два вида. В первый включаются исследования, которые доступны следователю и оперативному работнику на стадиях возбуждения уголовного дела и предварительного расследования. Во второй вид включаются исследования, проведение которых требует специальных познаний, т.е. доступные только специалисту (эксперту), проведение которых возможно, как правило, в лабораторных условиях (в дальнейшем, при изложении вопросов, связанных с документологическими исследованиями в разделах данной темы, внимание акцентируется на тех вопросах, которые должен знать следователь и оперативный работник; о вопросах, доступных экспертам, будет говориться лишь с целью ознакомления с их возможностями в плане выдвижения и проверки криминалистических версий)1.

     

    2.2. Технико-криминалистическое исследование орудий изготовления документов и полиграфических материалов

     

    Под орудиями изготовления документов понимаются различного рода средства нанесения на какой-либо материал (как правило, бумагу) графических элементов. Орудиями изготовления рукописного текста могут быть, например, ручка, кисточка, карандаш. Орудием изготовления печатных текстов может быть пишущая машинка, печатная форма какого-то вида печатно-множительных средств, множительная техника и электронно-вычислительные машины.

    Исследование машинописных текстов. Машинопись применяется не только как самостоятельное средство исполнения печатных текстов на бумаге, но и как исходный материал (оригинал) для последующего размножения печатно-множительными аппаратами. По машинописным текстам возможно установить автора (по письменной речи) и исполнителя документа (по топографическим и дактилографическим признакам). Дактилографические признаки письма на пишущей машине позволяют судить о квалификации исполнителя машинописного текста.

    Путем исследования машинописных текстов устанавливается вид или система (модель) машинки, на которой исполнен текст. При этом используются технические (конструктивные) особенности данной модели.

     

    Признаки частного характера в совокупности с общими признаками позволяют установить тождество конкретной машинки.

    Все пишущие машинки подразделяются на три группы.

    В первую входят машинки, имеющие длину бумагоопорного вала до 240 мм. Как правило, они оснащены мелким шрифтом и носят название портативных или дорожных.

    Во вторую группу входят канцелярские машинки с нормальным шрифтом и длиной бумагоопорного вала до 450 мм.

    В третью группу входят специальные пишущие машинки. Они в свою очередь подразделяются на следующие виды1:

  • машинки с электрическим приводом;
  • машинки со сменными шрифтоносителями;
  • машинки, имеющие переменный шаг главного механизма;
  • машинки с корректирующим механизмом;
  • наборно-пишущие машинки с автоматической выключкой строки и без таковой и некоторые другие.

    Идентификация пишущей машинки производится по отобразившимся в исследуемом тексте общим и частным ее признакам.

    Общие признаки пишущей машинки — это признаки технических данных машинки. Они обусловлены устройством механизма и являются групповыми для машинок одной системы. К ним относятся: размер шага главного механизма (шаг машинки); расстояние между вертикальными осями двух рядов расположенных букв; интервалы между строками (размер междустрочных интервалов); марка шрифта (размер и форма печатных знаков); тип клавиатуры.

    Шаг машинки. Под шагом письма понимается расстояние, на которое продвигается каретка пишущей машинки при нажатии на буквенный клавиш или интервальный рычаг. Разные системы машинок имеют шаг от 2,2 до 3 мм (иногда это различие составляет сотые доли миллиметра). Измерение шага машинки производится следующим образом: измеряется расстояние в строке (20—25 знаков) между одноименными элементами двух одинаковых букв и делится на количество шагов с точностью до сотых долей миллиметра. Полученный результат и будет шагом машинки. Для более точного определения шага машинки замеры следует сделать в трех разных строках и между разными буквами.

    Интервал между строками — расстояние между нижними (или верхними) окончаниями одинаковых букв в двух рядом расположенных строках. В зависимости от устройства машинки и установки интервального механизма в ней интервалы могут быть одинарные, полуторные, двойные, тройные и более. Одинарный интервал большинства систем пишущих машинок составляет 4,23 мм, и только у некоторых систем имеет другие размеры («Ленинград» — 4,00 мм, «Ремингтон» — 4,70 мм, «Ройяль» — 4,80 мм).

    Марка шрифта — размер и конфигурация, т.е. особенности рисунка данного, конкретного шрифта. Размер определяется высотой и шириной строчных знаков. Крупным считается шрифт, имеющий размер 2,25 мм и более; средним — от 2,1 до 2,25 мм; мелким — до 2,1 мм. По ширине шрифты считаются широкими, если имеют 2,64 мм и более, средними — 2,3 мм и узкими — до 2,2 мм.

    Марка шрифта наносится на интерную колодочку между знаками верхнего и нижнего регистра. Она обозначается цифрами, буквами, значками, их сочетаниями (например, 100, 2Р22 и др.). Наименование ее по тексту может быть определено путем сравнения размерных данных и рисунка знаков в нем с образцами оттисков шрифтов известных марок.

    Тип клавиатуры. Под типом клавиатуры понимается количество знаков на литерной колодке и количество клавишей в клавиатуре машинки. В настоящее время все машинки имеют шрифты, которые располагаются на литерной колодке по два знака — строчная и прописная буквы — одного наименования.

    Клавиатура может быть полной (92 печатных знака в верхнем и нижнем регистрах) и сокращенной (88 или 84 знака). Вывод об этом можно сделать путем анализа текста — наличие в тексте таких знаков, как круглые и прямые скобки, дробных чисел, буквы «Ё», процентных знаков, цифр «З» и «О» свидетельствует о полной клавиатуре. Их отсутствие и замена другими знаками говорит о том, что использовалась машинка с сокращенной клавиатурой.

    После определения общих признаков, характеризующих машинку по ее конструктивным особенностям, переходят к выявлению частных признаков.

    Частные признаки. Под частными признаками в машинописном тексте понимаются особенности конкретной, отдельно взятой пишущей машинки. Частные признаки подразделяются на две группы. Первая включает дефекты механизма машинки, а вторая — дефекты шрифта.

    Дефекты механизма1:

  • отклонение продольных осей знаков от вертикального положения;
  • смещение линии основания знака от горизонтальной линии строки;
  • наличие неравномерных промежутков между знаками;
  • неравномерная окраска оттисков печатных знаков;

     

  • сдвоенность или смазанность оттисков;
  • наличие неровных промежутков между строками;
  • постепенное уменьшение интенсивности окраски, чередующееся с резким возрастанием контрастности;
  • непараллельность строк (веер).

    Дефекты шрифта возникают в процессе эксплуатации пишущей машинки в виде деформации отдельных знаков, либо в искривлении отдельных элементов знака.

    Очень часто дефекты образуются в «отсечках» — тонких горизонтальных штрихах, которые как бы отсекают, заканчивают вертикальную линию шрифта. Деформациям подвержены овалы букв, полуовалы, надстрочные и подстрочные элементы знаков.

    Совокупность устойчивых, повторяющихся на протяжении всего текста дефектов механизма пишущей машинки и шрифта дает возможность идентифицировать конкретную пишущую машинку, на которой отпечатан исследуемый текст. С целью идентификации пишущей машинки подбираются образцы машинописи проверяемой машинки, время изготовления которых должно относиться к периоду изготовления исследуемого документа. Кроме того, на проверяемой машинке отпечатываются экспериментальные образцы до и после чистки шрифта. Тексты образцов должны иметь достаточный для проверки устойчивости признаков объем и содержать знаки, имеющиеся в исследуемом документе. Рекомендуется также отпечатать на листе бумаги все знаки верхнего и нижнего регистра через ленту и без нее.

    Исследования полиграфических материалов, отпечатанных печатно-множительными средствами. Печатно-множительные средства изготовления полиграфической продукции — это совокупность технических средств полиграфии и кустарно изготовленных печатающих приспособлений.

    Основные вопросы, которые ставятся на разрешение экспертизы, можно сформулировать следующим образом1:

    1) отпечатан ли данный документ (наименование) типографским путем, и если нет, то каким способом он подделан;

    2) напечатаны ли документы с одного и того же набора (клише, стереотипа) в одной типографии;

    3) на одном ли и том же копире напечатаны бланки документов.

    Решение третьего вопроса основано на анализе конструктивных и технологических особенностей копиров и знании признаков, отображающихся на воспринимающем материале при копировании документа. Идентификация копиров значительно упрощается путем вычисления квалификационных характеристик фотокопировальных машин. К таким характеристикам относятся: «тип бумаги; тип электрографического проявителя; способность к уменьшению и увеличению изображения, способ подачи бумаги, идентификационные метки; способ плавления; красящая способность; степень магнетизма; использование лазера; возможность редактирования»2. Указанные признаки, присущие копирам; установлены на сегодняшний момент. По мере дальнейшего развития копировальной техники и изучения групповых и индивидуальных признаков каждого из копиров не исключается возможность пополнения списка этих признаков, что позволит решать вопросы как их дифференциации, так и идентификации.

    В зависимости от вида и способа полиграфической печати все печатно-множительные средства подразделяются на три группы.

    В первую группу входят такие виды и способы печати, в которых образование отпечатка (оттиска) образуется при помощи печатной формы. Печатная форма — это совокупность печатающих и пробельных элементов, служащих для многократного получения оттисков.

    Во вторую группу входят средства копирования документов, в которых печатная форма отсутствует, а размножение документов осуществляется на специальных технических устройствах и бумагах.

    В третью группу входят наборно-пишущие машины и алфавитно-цифровые печатающие устройства электронно-вычислительных машин.

     

    Печатные формы. Основными способами образования отпечатка с помощью печатной формы являются: высокая, плоская и глубокая печать.

    Печатно-множительные средства, у которых печатающие элементы в печатной форме возвышаются над пробельными, называются средствами высокой печати. Наиболее типичными из них являются: типографский набор (ручной и машинный), клише, сделанные из различных материалов.

    К общим признакам, характеризующим средства высокой печати, относятся: следы давления печатающих элементов (литер); выдавливание красителя из-под печатающих элементов от центра к краям букв; относительная четкость границ графических элементов.

    Признаки, характеризующие ручной набор:

  • различная окраска одноименных литер;
  • следы деформированных литер;
  • наличие «марашек» от пробельных элементов.

    Признаки, характеризующие машинный набор:

  • следы от прогара матриц;
  • повторяющиеся дефекты какой-то матрицы;
  • четкие штрихи графических элементов.

    Признаки, характеризующие клише на дереве:

  • следы скола слоев дерева;
  • следы структуры слоев дерева;
  • наличие букв в зеркальном изображении.

    Признаки, характеризующие клише на линолеуме:

  • следы срыва мастичного слоя;
  • следы основы (джута) линолеума;
  • следы (трассы) от режущего инструмента.

    Печатно-множительные средства, у которых печатающие элементы печатной формы находятся в одной плоскости с пробельными, называются средствами плоской печати.

    К общим признакам, характеризующим средства плоской печати, относятся: отсутствие следов давления печатной формы; равномерное красочное покрытие графических элементов; неровная линия границ печатных знаков; наличие следов зажиривания печатной формы.

    Признаки, характеризующие офсет:

  • тонкое покрытие графических элементов;
  • тонкие элементы букв утолщаются.

    Признаки, характеризующие гектографию желатиновую:

  • водный состав красителя;
  • бледное красочное покрытие;

     

  • краситель концентрируется по краям печатных знаков в виде тонкого ободка.

    Признаки, характеризующие гектографию спиртовую:

  • следы на обороте оттиска от проникновения спирта через толщу бумаги;
  • значительное утолщение тонких штрихов букв;
  • диффузия красителя.

    Печатно-множительные средства, у которых печатная -форма имеет углубленные печатающие элементы, называются средствами глубокой печати.

    Признаки, характеризующие глубокую печать:

  • элементы знаков на бумаге отпечатываются с ровными краями;
  • краситель концентрируется в средней части букв.

    В кустарном изготовлении форма глубокой печати встречается редко.

    Для оперативного размножения документов применяются средства трафаретной и электрографической печати.

    В трафаретной печати изображение получается за счет проникновения краски через печатную форму. Разновидности трафаретной печати — ротатор с печатной формой на специальной пленке и простой трафарет. Общими признаками трафаретной печати являются поверхностное расположение красителя, следы отмарывания на обороте оттиска, люминесценция в ультрафиолетовых лучах масляных ореолов вокруг печатных знаков, перемычки в буквах при использовании трафарета.

    При осмотре и исследовании бланка документа, изготовленного с использованием печатно-множительного средства, могут быть обнаружены признаки его подделки. Примитивная, неквалифицированная подделка может быть установлена по наличию грамматических ошибок в тексте, признаков рисовки печатных знаков. Однако зачастую приходится прибегать к сравнению с подлинными (бесспорными) образцами.

    С развитием компьютерных технологий и их активным внедрен увеличилось число документов, выполненных на ЭВМ. Это, во-первых печатающие устройства: микрокалькуляторы, клавишные вычислительные машины (фактурные, бухгалтерские и контрольно-регистрирующие); во-вторых — лазерные, матричные и струйные принтеры, а тронные пишущие машины с памятью.

    Принтеры можно классифицировать по: способу формирования изображения — последовательные, строчные, страничные; способу нанесения изображения на воспринимающий материал — ударные, безударные, непрерывного, дискретного действия.

    К признакам, характеризующим используемые принтеры, относя микроструктура, ширина штрихов, наличие или отсутствие блеска вещества штрихов, характер краев штрихов, наличие ореолов вокруг штриховых знаков, наличие следов давления, отношение красна вещества (штрихов к растворителям (вода, ацетон, спирт), наличие отсутствие магнитных свойств вещества штрихов, реагирование бумаги на ИК-лучи.1

    Экспертная методика технико-криминалистического исследования документов помимо технических средств включает в себя комплекс методов, используемых при исследовании как реквизитов, так и материалов. К таким методам относятся: микроскопический (в том числе метод фотоакустической спектроскопии для спектрального исследования материалов письма в штрихах на бумаге, рентгеновской, электронной микроскопии), фотография со значительным увеличением (а также в УФ- и ИК-лучах, в токах высокой частоты, применение электрофотографии), методы химического анализа (позволяющие определить состав много компонентных смесей материалов документов), в том числе хроматографические методы. Они позволяют извлекать из объектов криминалистически значимую информацию в целях решения диагностических и идентификационных задач.

     

    2.3. Установление наличия и способа подделки документов

     

    Известны три вида криминальной подделки документов: полная, частичная и изготовление документов произвольной формы.

    Под полной подделкой понимается изготовление всех составных частей документа (бумага, бланк) и реквизитов (подписи, печати, штампы и т.д.) заново, подделывая их под подлинный образец.

    Полной подделке чаще всего подвергаются документы, изготавливаемые на чистых листах бумаги (справки, свидетельства, удостоверения). Реже полностью подделываются документы, изготавливаемые типографским способом с различными защитными свойствами.

    В настоящее время применяются различные виды защиты документов от подделки (например, технологическая, полиграфическая, химическая); поэтому принято считать, что полную подделку сложных документов осуществить в кустарных условиях практически невозможно.

    При полной подделке документы изготавливаются по соответствующим образцам (экземплярам подлинных документов). Однако поскольку никакая абсолютно точная подделка невозможна, в процессе изготовления поддельные документы приобретают некоторые отличительные признаки, позволяющие распознать подделку.

    Под частичной подделкой документов понимается внесение в подлинный документ каких-либо частичных изменений. Такие изменения вносятся путем подчистки, химического травления текста, дописки, допечатки или исправлений (поправки) текста, отдельных букв, слов; замены частей документа (фотокарточки, листы в многостраничных документах); подделки подписей, оттисков печатей и штампов. Каждый из этих способов имеет свои распознавательные признаки подделки.

    Подчистка — механическое воздействие на графические реквизиты документов.

    Основные признаки подчистки: взъерошенность волокон поверхностного слоя бумаги; изменение глянца поверхности бумаги; уменьшение толщины бумаги в месте подчистки; нарушение фоновой сетки; расплывы чернил нового текста, нанесенного на подчищенное место; остатки красителя штрихов подчищенного текста; краситель в новых графических элементах заметно люминесцирует.

    Иногда для маскировки подчистки подчищенный участок документа приглаживается («лакируется») каким-либо твердым предметом, линии фоновой сетки подрисовываются. В этих же целях может быть произведена сплошная обводка всего текста документа.

    Обнаружение признаков подчистки производится путем исследования документа в прямом, рассеянном, косонаправленном, проходящем (на просвет) освещении, в ультрафиолетовых, инфракрасных лучах, с использованием луп различной кратности и микроскопа.

    Восстановление первоначального текста возможно путем фотографирования в невидимых зонах спектра, в косопадающем свете, со светофильтрами, а также путем применения диффузно-копировального метода.

    Травление — воздействие на графические реквизиты документа химическими реактивами. С этой целью применяют кислоты, щелочи и окислители. При этом происходит либо обесцвечивание, либо растворение и смывание красителя. Химическое вещество воздействует при этом не только на уничтожаемый текст, но и на другие составные части документа (бумагу, фоновую сетку и др.).

    Основные признаки травления: изменение оттенка бумаги (возникновение в местах травления цветных пятен и каймы); шероховатость бумаги; исчезновение глянца; расплывы чернильных штрихов нового текста вследствие нарушения проклейки бумаги; хрупкость и ломкость бумаги, появление трещин и разрывов; изменение цвета фоновой сетки; частичное обесцвечивание записей как результат воздействия на них сохраняющегося в толще бумаги травящего вещества; характерная люминесценция участков с вытравленным текстом при облучении документа ультрафиолетовыми лучами и т.п.1

    Выявить признаки химического травления возможно с применением оптических увеличительных приборов, светофильтров, косопадающего освещения, фотографирования ультрафиолетовой люминесценции, а также фотографированием в отраженных ультрафиолетовых лучах.

    Если производилось растворение красителя штрихов с последующим смыванием, то на участке, где удалялся текст, остаются слабо видимые штрихи первоначальных записей и наблюдается его общее окрашивание.

    Восстановление вытравленного текста возможно путем фотографирования в ультрафиолетовой и инфракрасной зонах спектра.

    Дописка — частичное изменение в документах путем добавления к графическим реквизитам отдельных букв, знаков, слов или части текста.

    Основные признаки дописок: различия в общих и частных признаках почерка в сравниваемых частях текста; нарушение симметричности в графе, в которой сделана дописка; наличие необоснованных остановок в дописанных буквах; возможны расплывы штрихов, выполненных по складкам документа; различие в цветовых оттенках красителя штрихов, выполненных по складкам документа; различная люминесценция штрихов в дописанных и подлинных реквизитах при осмотре в ультрафиолетовых лучах.

    Допечатка — частичные изменения в документах путем добавления новых слов, знаков или части машинописного текста. Дописки от руки и допечатки на пишущей машинке производятся подделыванием в целях изменения содержания документа. Как правило, они невелики по объему, но способны значительно изменить изложенные в документе данные. Чаще всего путем дописки слов, букв, цифр, а иногда и отдельных штрихов изменяется сумма в ведомостях, накладных квитанциях, дата в оформлении документа, фамилия его владельца и т.д.

    Основные признаки допечатки: несовпадение горизонтальности расположения печатных знаков в строке; различия размера и рисунка одноименных печатных знаков, различия в цвете красителя ленты; различия в дефектах шрифта и механизма, если допечатка производилась на другой пишущей машинке; различная люминесценция знаков в допечатанных и подлинных реквизитах при осмотре в ультрафиолетовых лучах. При выполнении допечатки на той же машинке, на которой был напечатан основной текст, проверяют, совпадают ли линии строк основного и допечатанного текста, одинакова ли интенсивность красителя в штрихах и некоторые другие признаки.

    Исправления (поправки) текста — частичные изменения в документах путем непосредственного изменения одних знаков на другие.

    В исправленных письменных знаках наблюдается сдвоенность, утолщенные штрихи, излишние элементы, оставшиеся от прежнего знака. Иногда эти излишние элементы подчищаются после произведенной подделки, в результате чего появляются еще и признаки подчистки.

    Дописка, допечатка, исправление текста обнаруживаются с использованием оптических увеличительных приборов, светофильтров, ультрафиолетовых и инфракрасных лучей, путем исследования химического состава красителей методами спектрального анализа, хроматографии и др.

    Замена частей документа (фотографических карточек, листов в многостраничных документах) осуществляется главным образом в документах, удостоверяющих личность. Заменить страницу можно в тех документах, которые являются многостраничными. К таким можно отнести паспорта, трудовые книжки и др. Основные признаки замены листов или страниц: нарушение целостности в местах крепления странниц (проволочное или ниточное шитье); несоответствие видов и способов печати в текстовых фрагментах; различная величина листов; нарушение порядка нумерации страниц; различные серии и номера документа; различная люминесценция бумаги и красителя.

    Замена фотографических карточек — частичная подделка; производится, как Правило, в паспортах, служебных удостоверениях личности, водительских правах и др., чтобы ими могло пользоваться другое лицо. Технически может быть осуществлена различными способами: целиком, с оставлением части с оттиском печати, с отделением эмульсионного слоя. На переклеенной фотокарточке путем дорисовывания, давления проставляются недостающие части оттисков мастичной и металлической печатей.

    Признаками переклейки фотокарточки являются: отслоение поверхностного слоя бумаги у краев фотокарточки; наличие двух по составу клеев под фотокарточкой и вокруг нее; несовпадение по содержанию, размеру и рисунку букв текста в оттиске печати на фотокарточке и бумаге документа; отсутствие разрыва в оттиске печати у края фотокарточки на бумаге; необычное размещение фотокарточки на предназначенное для нее место; нестандартный размер, масштаб и детали изображения и т.п.

    В некоторых документах (в основном это ценные бумаги, лотерейные билеты) вклеиваются фрагменты других подобных документов с целью изменения серий и номеров. Такая подделка выявляется при исследовании под микроскопом, на просвет и в ультрафиолетовых лучах по несовпадениям линий защитной фоновой сетки; неравномерности толщины и разволокненности бумаги, следам клея по краям вклейки; степени загрязненности; цвету или оттенкам бумаги.

    Исследование технической подделки подписей. Кроме графической подделки на память и срисовывания преступники прибегают и к технической подделке подписей в документах. При такой подделке в целях приближения подделываемой подписи к подлинной она выполняется с предварительной подготовкой, осуществляемой одним из следующих способов копирования1:

  • с использованием копировальной бумаги;
  • перерисовыванием на просвет;
  • передавливанием;
  • с помощью материалов, обладающих копировальной способностью (влажное копирование).

    Подделка подписи с использованием копировальной бумаги. Подлинный документ с подписью накладывают на подделываемый и между ними помещают лист копировальной бумаги. Затем нанесенная таким способом подпись обводится карандашом, чернилами или пастой, шариковой или другой ручкой. Если подпись подделывается на копиях (под копировальную бумагу) документа, то скопированная подпись не обводится.

    Подделка подписи перерисовыванием на просвет. Подделываемый документ накладывается на подлинный, а затем подпись перерисовывается. Перерисовывание делается сразу карандашом или чернилами, шариковой или другой ручкой.

    Подделка подписи передавливанием. Подлинная подпись пере-давливается на поддельный документ путем обводки по ней с сильным нажимом каким-либо острым предметом. Затем контурное изображение подписи в виде вдавленных штрихов обводится карандашом, чернилами, шариковой или другой ручкой.

    Эти три способа копирования сходны между собой тем, что подделыватель повторяет движения, которыми выполнен оригинал подписи. Такая подделка выявляется при визуальном ее изучении, при небольшом увеличении при помощи лупы или микроскопа по извилистостям и изломам отдельных штрихов, или их частей; подрисовкам; тупым окончаниям штрихов; неоправданным остановкам пишущего средства; по штрихам черной копировальной бумаги; по следам предварительной карандашной подготовки при копировании подписи на просвет; по вдавленным штрихам, не покрытым красителем, и по некоторым другим признакам.

    Подделка подписи с помощью материалов, обладающих копировальной способностью (влажное копирование), основана на непосредственном переносе красителя подлинной подписи. Для этого преступники используют обычно какой-либо увлажненный (липкий) материал, который прижимают к документу с подлинной подписью, а затем это зеркальное изображение копируют на подделываемый документ.

    Такая подделка выявляется при визуальном ее изучении и при помощи микроскопа по структуре штрихов: наблюдается слабая интенсивность красителя штрихов; края штрихов нечеткие (размытые). В тех случаях когда скопированная подпись дополнительно обводится, можно обнаружить наличие двух красителей, что также указывает на подделку.

    Подделка оттисков печатей и штампов. Печатью называется специальное клише, применяемое при оформлении документов для нанесения оттисков, имеющих определенный текст с изображением герба Российской Федерации или субъекта Федерации в составе РФ (гербовые печати), эмблемы либо условного знака (простые печати).

    Штампом называется специальное клише, применяемое при оформлении документов для нанесения официального наименования учреждения, воспроизводимое на документах и деловых бумагах.

    Печати и штампы бывают каучуковые и металлические. Они изготавливаются специализированными мастерскими с соблюдением определенных требований. Строки текста в них набираются шрифтом одного размера и рисунка, с одинаковыми интервалами с симметричным расположением по отношению к разделительным знакам, тексту или рисунку (например, гербу) во внутреннем круге. По отношению к центру все буквы текста располагаются строго радиально. В случаях подделки могут наблюдаться отклонения от этих правил.

    Преступники, изготавливающие фальшивые документы, прибегают к различным способам, подделки оттисков печатей и штампов. Это может быть рисовка, изготовление клише на резине или других материалах, влажная копировка с подлинного оттиска, перекопировка через промежуточное клише.

    Подделка оттиска путем рисовки влечет за собой появление таких признаков, как прокол бумаги в центре оттиска круглой печати ножкой циркуля, если он использовался для нанесения рамки, неоднородность по размеру и рисунку одноименных букв, нерадиальное расположение отдельных букв текста и несимметричное расположение их по отношению к разделительным знакам, тексту или рисунку во внутренней рамке. В подделанном таким способом оттиске могут наблюдаться также орфографические и смысловые ошибки.

    Для оттисков с изготовленного кустарным способом клише помимо указанных выше признаков характерно зеркальное изображение отдельных букв, отсутствие некоторых элементов печатных знаков.

    При влажной копировке подлинного оттиска непосредственно на подделываемый документ, появляется основной признак такой подделки — перевернутое (зеркальное) изображение оттиска. Чтобы избежать зеркальности изображения, прибегают к промежуточной перекопировке на какой-либо липкий материал. Оттиск на документе в этом случае соответствует оригиналу, однако он имеет пониженную интенсивность окраски (выглядит бледным), вокруг него могут быть обнаружены микрочастицы материала промежуточного клише и изменения люминесценции бумаги в ультрафиолетовых лучах.

    В некоторых случаях предварительное суждение о вероятности подделки может быть вынесено в результате проведения следственного осмотра. Для распознавания квалифицированной подделки, как правило, приходится прибегать к криминалистической экспертизе.

     

    2.4. Исследование материалов документа

     

    К материалам изготовления документа относятся бумага (картон), красители (типографская краска, штемпельная мастика, чернила, паста шариковых ручек, карандаш), клеящие вещества. Исследование их производится с целью установления подделки документа (использования неустановленных материалов).

    Бумага — основной материал документа. Она состоит из следующих компонентов: волокнистых материалов (в зависимости от сортов бумаги ими могут быть древесная масса, тряпичная полумасса, беленая и небеленая целлюлоза, макулатурная масса); вяжущих и проклеивающих веществ (казеин, животный клей, воск, парафин, канифоль, крахмал, вискоза, латекс, синтетические смолы), которые вносятся для предупреждения расплыва красителя; наполнителей (каолин, гипс, мел, сульфат бария, двуокись титана, сульфит цинка, магнезит и др.), которые вводятся в состав бумаги для ее отбеливания, окрашивания и придания мягкости.

     

    Некоторые виды документов изготавливаются на специальных высококачественных сортах бумаги (повышенной прочности, с лоском поверхности, с водяными знаками). Другие документы могут быть изготовлены на различной по качеству потребительской бумаге.

    При осмотре и предварительном исследовании бумаги выявляются характеристики формата, толщины, свойства поверхности (лоск, шероховатость, сетчатая структура), прозрачности (облачности) на просвет, степени белизны или окраски, люминесценции в ультрафиолетовых лучах. В лабораторных условиях дополнительно могут быть определены такие ее признаки, как плотность, масса (вес) единицы площади, вид волокон и степень их помола (размельчения).

    Для определения однородности или дифференциации сравниваемых бумаг в экспертной практике применяются макроморфологичес-кие исследования технических параметров, микроморфологические исследования под микроскопом, различные аналитические методы (спектральный, люминесцентный, нейтронно-активационный и др.).

    Красители, используемые при составлении документов, весьма разнообразны: паста шариковых ручек; чернила; красители для фломастеров; цветные печатающие устройства; штемпельные краски; простые (графитные) и цветные карандаши; различные тонеры и т.д.

    Цветные пасты шариковых ручек примерно на 45% состоят из анилинового красителя, на 20 — 40% из искусственной смолы и высококипящих растворителей. Яркость пасты и повышенная сохраняемость ее на поверхности бумаги обеспечиваются использованием смеси компонентов различной растворимости.

    Чернила. В настоящее время наиболее широко распространены цветные чернила для авторучек, изготавливаемые на основе анилинового красителя с добавками консерванта, разбавителя других веществ. Однако анилиновые красители неустойчивы к воздействию солнечного света, в результате чего довольно интенсивно теряют свою окраску. Поэтому рукописные тексты некоторых наиболее важных документов выполняются специальными чернилами, не теряющими от времени интенсивность окраски, не поддающимися удалению с помощью растворителя и травлению агрессивными реактивами. Установление совпадения и дифференциации состава и цвета паст шариковых ручек, чернил, красок фломастеров, красителей цветных лент печатающего устройства, штемпельных красок осуществляют путем химических исследований, спек-трофотометрии, тонкослойной хроматографии, исследований в ультрафиолетовых и инфракрасных лучах. Этими исследованиями могут быть выявлены и признаки, свидетельствующие о давности изготовления документа, последовательности нанесения штрихов, а в ряде случаев и признаки конкретного пишущего прибора.

     

    Карандаши. Используемые в делопроизводстве карандаши бывают простыми, цветными и копировальными. Стержни карандашей изготавливаются из однородных смесей красителя, вяжущего вещества (каолина), смягчителей и наполнителей.

    Подделки текста, выполненного простым карандашом, как правило, производятся путем его механического удаления, вследствие чего нарушается поверхностный слой бумаги и сохраняются микрочастицы красящего вещества карандаша.

    Цветные и копировальные карандаши различаются по их красителям. Органические растворимые красители дифференцируются методами инфракрасной спектрометрии, бумажной или тонкослойной хроматографии. Положительный результат может дать также фотографирование с цветными светофильтрами.

    Клеящие вещества. Для наклеивания фотокарточек на документ и склеивания частей документа применяются различные клеи. Они подразделяются на вещества: минерального, растительного, животного и синтетического происхождения. Однородность или различие состава клея могут быть обнаружены различными методами: микроскопическими, химическими, физическими и физико-химическими. В результате исследования клеящих веществ могут быть решены и вопросы об установлении их происхождения и виде клея.

    Криминалистическая экспертиза по материалам документа может определить однородность или различие их по цвету, составу, технологии производства и другим характеристикам, а иногда, при обнаружении достаточных индивидуализирующих особенностей, отождествить соответствующий компонент документа (например, относимость двух листов бумаги к одной и той же пачке по микропрофилограмме краев обреза бумагорезальной машиной).

     

    2.5. Восстановление и выявление текстов, воссоздание документов

     

    Документы могут подвергаться случайному или преднамеренному повреждению. Прочтение их текста может быть затруднено в силу покрытия посторонним красящим веществом, обесцвечивания под воздействием солнечного света, механического или термического повреждения материала документа.

    Методика прочтения таких записей зависит от многих факторов, например, от состава бумаги документа; каким красителем были выполнены записи; какое химическое вещество применялось при травлении записей; характера подчистки и т.п.

    Восстановление невидимых и слабовидимых записей. Длительное пребывание документа на ярком солнечном или искусственном свете влечет значительное, вплоть до невозможности прочтения/ослабление текста, а также пожелтение бумаги, что дополнительно ослабляет контраст между текстом и фоном. Восстановление такого выцветшего текста осуществляется путем контрастирующей, цветоделительной съемки, с помощью красной и инфракрасной люминесценции. Подбор светофильтра для цветоделения производится по так называемому цветовому кругу, противоположные цвета в котором являются дополнительными друг к другу. Для усиления какого-то цвета при фотографировании выбирают светофильтр, поглощающий лучи такого цвета, для ослабления — светофильтр того же цвета. Так, если восстанавливается угасший (выцветший) текст, выполненный синими чернилами на желто-серой бумаге, желтый светофильтр одновременно усилит слабые синие штрихи и ослабит желтый цвет фона.

    Выявление записей, вытравленных или обесцвеченных химическими реактивами, возможно путем фотографирования в ультрафиолетовых и инфракрасных лучах, а также путем применения диффузно-копировального метода с использованием светочувствительного эмульсионного слоя фотопленки и фотобумаги. При контакте документа с этими увлажненными фотоматериалами на эмульсионном слое могут откопироваться частицы красителя, оставшиеся в масле бумаги исследуемого документа.

    Восстановление залитых, зачеркнутых и замазанных записей. Выбор метода выявления залитых, зачеркнутых и замазанных записей зависит от того, каким красителем выполнен и каким залит, зачеркнут или замазан текст. Если текст написан красителем, содержащим углерод (простой графитовый карандаш, черная тушь, машинописная лента, копировальная бумага, типографская краска, спецчернила), а залит анилиновым красителем, восстановление его возможно в инфракрасных лучах. Визуальное наблюдение при этом производится через электронно-оптический преобразователь, возможно фотографирование на фотоматериал инфрахром.

    При однородности по составу, но различии по цвету красителей положительный эффект может дать цветоделительная съемка со светофильтрами. Если красители однородны по цвету, но различны по составу, прибегают к исследованию в ультрафиолетовых лучах (различие люминесценции), диффузно-копировальному методу, основанному на различии растворимости красителей, к выявлению рельефных следов текста на оборотной стороне документа, механическому и химическому ослаблению (удалению, растворению, обесцвечиванию) покрывающего текст пятна.

    Если записи произведены чернилами или цветным карандашом, а залиты тушью или замазаны графитным черным карандашом, тексты могут быть прочтены в результате применения фотоэлектронографии.

    Восстановление разорванных и сожженных документов. Разорванные документы. Для того чтобы восстановить записи на таких документах и выяснить, не являются ли они частями разных документов, разорванные документы осматриваются и рассортировываются по физическим свойствам бумаги: цвету, плотности, типографскому графлению и др., по веществу и цвету штрихов текста, а иногда и общим и частным-признакам почерка. Затем клочки бумаги раскладываются на органическом стекле по линиям разрыва: вначале клочки с ровной краевой обрезкой, составляющие рамку документа, с последующим заполнением внутреннего пространства клочками, подбираемыми по линиям разрыва и сгиба, штрихам и тексту. Собранный документ накрывается сверху другим стеклом того же размера и окантовывается липкой лентой.

    Сожженные документы. Сгорая, бумага вначале высыхает, затем обугливается и в конце горения происходит ее испепеление. В каждой из этих стадий бумага теряет свои свойства и прочность, вплоть до полного ее разрушения. При высыхании бумага и текст на ней полностью сохраняется, при обугливании целостность бумаги полностью или частично сохраняется, и только при испепелении тексты, выполненные анилиновыми красителями, не всегда могут быть восстановлены.

    Изъятие обугленного документа производится с соблюдением осторожности. Под остатки сгоревшего документа подводится картонная или металлическая пластинка, вместе с которой они помещаются в коробку с ватой, в которой предварительно делается гнездо, соответствующее размеру документа, с прокладкой папиросной бумаги со всех сторон, после чего закрывается крышкой и транспортируется.

    Для укрепления обуглившейся бумаги, если это необходимо, документ может быть предварительно увлажнен через пульверизатор водой, 15%-ным раствором глицерина в воде или синтетическими смолами.

    В целях восстановления текста сожженного документа в лабораторных условиях производится его расправление на стеклянной пластинке. Возможность прочтения текста зависит от химического состава, физических свойств бумаги и красителя штрихов. Иногда текст бывает виден как серые и цветные штрихи на темном фоне. Наблюдаемая картина может быть усилена с помощью контрастирующей съемки, съемки в ультрафиолетовых, инфракрасных лучах. Если эти методы не дают положительного результата, может быть применен метод испепеления. Сущность его заключается в том, что сожженный документ помещается между двумя термостойкими стеклами, окантовывающимися жидким стеклом, и подвергается воздействию высокой температуры. Штрихи текста могут быть видимыми на сером фоне испепеленного таким образом документа.

    Тексты документов, выполненные простым графитным карандашом, черной тушью, типографской краской, исполненных на печатающих устройствах, пастой шариковых авторучек — устойчивы к высокой температуре и в большинстве случаев могут быть выявлены на сожженной бумаге.

    В уголовно-процессуальной деятельности по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений встречаются случаи, когда необходимо проверить и отобрать документы с целью выявления в них тайнописи или шифровальной переписки. Иногда употребляется термин «криптография».

    Тайнопись — это скрытый текст, выполненный так называемыми «симпатическими чернилами», находящийся, как правило, на поверхности бумаги или нанесенный с помощью тайнописных колировок. В качестве простейших «симпатических чернил» используются растворы лекарственных веществ — аспирин, хинин, нашатырный спирт, растворы некоторых кислот; продукты — молоко, соли овощей и фруктов; выделения человека — слюна, моча и другие химические реактивы.

    При использовании этих или подобных тайнописных средств уже в ходе визуального осмотра можно выявить признаки скрытого текста, а именно: неоправданно увеличенные интервалы между строками; в местах воздействия на бумагу «симпатическими чернилами» могут наблюдаться матовые штрихи; пересылка чистых листов бумаги или записей с отвлеченным текстом.

    Тайнописные тексты такого рода могут быть проявлены с помощью окуривания парами йода, нагреванием либо проглаживанием нагретым утюгом, опрыскиванием специальными растворами или опылением порошками.

    Проявленный текст тайнописи сразу же фотографируется. Шифровальная переписка — это письмо, состоящее из знаков (букв, цифр, рисунков). При «неподготовленном» чтении такое письмо не имеет какого-либо содержания и смысла. Однако при перестановке букв и цифр или замещении одних букв алфавита на другие прочтение (расшифровка) зашифрованных текстов осуществляется.

    Следует отметить, что техника тайнописи и шифровальная переписка, встречаемые в следственной и оперативной работе, разнообразны по сложности. Поэтому при появлении таких документов они, как правило, направляются на исследования в правоохранительные исследовательские институты. Методики выявления тайнописи и расшифровки текстов строятся на основе новейших достижений химии, физики и математики.

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    ЗАКЛЮЧЕНИЕ

     

    Криминалистическое исследование документов – это отрасль криминалистической техники, в которой исследуются закономерности природы письма, проявления при этом некоторых свойств личности, способы подделки документов, а также разрабатываются средства и методы познания этих закономерностей в целях раскрытия и расследования преступлений.

    Расследование преступлений связанно с использованием разного рода информации, фиксируемой в рукописях, полиграфических изданиях, рисунках, схемах, фото — и кинопродукции, аудио — и видеокассетах, магнитных дискетах компьютеров и т.д.

    Эти носители информации в криминалистике выступают в качестве документов – письменных доказательств, когда их содержание имеет причинно – следственную связь с событием расследуемого преступления. Если, имеющая в таких документах информация содержит признаки, характеризующие исполнителя рукописи, печатающего устройства, признаки воздействия на документ с целью изменения его содержания (например, склеивания, подчистки, травления и т.п.), то они одновременно являются и вещественными доказательствами.

    Документы – вещественные доказательства могут выступать в качестве: предмета преступного посягательства; средства совершения преступления; средств сокрытия следов преступлений.

    Различаются два вида криминалистического исследования документов: криминалистическое исследование письма; технико-криминалистическое исследование.

    Объектами криминалистического исследования письма являются письменная речь и почерк. При этом могут быть установлены: автор; исполнитель рукописи; (ориентировочно) его свойства (пол, возраст, физические и профессиональные особенности и др.).

    При технико-криминалистическом исследовании документа изучается его: содержание; материал, из которого изготовлен; следы воздействия с целью изменения его содержания.

    При этом решаются как идентификационные (например, установление автора и исполнителя документа), так и диагностические (например, установление факта дописки, подчистки, исправления) задачи.

    Задачи технико-криминалистического исследования документов заключаются в следующем: исследование документов, подделанных полностью: бланков; оттисков печатей (штампов); подписей; исследование документов с частичными изменениями; дописок, исправлений, подчисток; замененных, переклеенных фотокарточек, листов и их частей и других реквизитов; исследование документов с трудночитаемыми текстами: залитых, зачеркнутых, разрезанных, разорванных, обесцвеченных; сожженных; зашифрованных записей и тайнописи.

    Для решения вышеперечисленных задач применяются различные технико-криминалистические средства и методы: химические (установление состава материала документа); фототехнические (идентификация фотоаппарата по фотоснимку); фоноскопические (расшифровка магнитной записи) и др.

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ

     

  1. Уголовный кодекс Российской Федерации. М., 1996.
  2. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации. М., 2002.
  3. Белкин Р.С. Криминалистическая энциклопедия. М., 1997.
  4. Вандер М.Г., Корниенко Н.А. Следственный осмотр и предварительное исследование предметов и документов. Л., 1978.
  5. Глотов С.М. Осмотр документов следователя, Л., 1983.
  6. Гончаренко В.И. Научно-технические средства в следственной практике. Киев, 1984.
  7. Грамович Л.И. Основы криминалистической техники. Минск, 1981.
  8. Иванов Ю.В. Криминалистическое исследование документов. Екатеринбург, 1997.
  9. Корухов Ю.Г. Криминалистическое исследование документов. М., 2002.
  10. Костров С. А. Криминалистическое исследование документов, выполненных средствами оперативной полиграфии: Автореф. дис…. канд. юрид. наук. М. 1997.
  11. Криминалистика / Под ред. Р.С. Белкина, Т.В. Аверьянова, Ю.Г. Корухов, Е.Р. Россинская. М., 2004.
  12. Криминалистика / Под ред. А.Ф. Волынского. М., 2000.
  13. Криминалистика / Под ред. И.Ф. Герасимова и Л.Я. Драпкина. М., 2000.
  14. Криминалистика / Под ред. В.А. Образцова. М., 2002.
  15. Криминалистика / Под ред. А.Г. Филиппова и А.Ф. Волынского. М., 2003.
  16. Криминалистика / Под ред. Н.П. Яблокова. М., 2001.
  17. Криминалистика / Под ред. И.Ф. Пантелеева и Н.А. Селиванова. М., 1984.
  18. Криминалистика. Методика расследования преступления новых видов/ Под ред. Ю.Г. Корухова. М., 2000.
  19. Осмотр места происшествия. Справочник следователя. М., 1982.
  20. Леви А.А. Применение научно-технических средств, содержащихся в комплекте для следователей. М., 1968.
  21. Леви А.А. Следственный осмотр документов. М., 1987.
  22. Шурухнов Н.Г. Криминалистика. М., 2003.

     

     

     

     


     

<

Комментирование закрыто.

MAXCACHE: 1.06MB/0.00048 sec

WordPress: 24.08MB | MySQL:125 | 1,819sec